BEK 819/2014 Art. 3

En fysisk person skal til ansøgningen i medfør af § 11, stk. 3, nr. 4, eller stk. 6, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., indsende følgende til Finanstilsynet: 1) Navn, CVR-nummer og eventuelt FT-nummer på den virksomhed, der ansøger om tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde, hvori en kvalificeret andel ejes, eller på den forvalter af alternative investeringsfonde, hvori en kvalificeret andel påtænkes erhvervet eller forøget. 2) Ansøgerens navn, CPR-nummer, adresse og telefonnummer. I tilfælde af at ansøgeren har hjemsted i et andet land end Danmark, skal der yderligere fremsendes eventuelt personnummer, fødselsdato, fødselssted, pas eller ID nummer og informationer om eventuelle tidligere nationaliteter og navne. 3) Et detaljeret curriculum vitae over ansøgerens relevante professionelle og uddannelsesmæssige kvalifikationer. 4) Straffeattest samt oplysninger om, hvorvidt ansøgeren a) er blevet pålagt strafansvar i henhold til straffeloven, den finansielle lovgivning eller anden relevant lovgivning, herunder strafansvar i udlandet efter relevant udenlandsk lovgivning, b) har været medlem af en bestyrelse i en forretningsdrivende virksomhed uden at være bevilget ansvarsfrihed, eller c) er blevet afskediget fra ansættelse eller afsat som bestyrelsesmedlem i en finansiel virksomhed, eller afskediget som direktør eller revisor eller afsat som bestyrelsesmedlem i en ikke-finansiel virksomhed. 5) Oplysninger om hvorvidt ansøgeren a) har været eller er part i civilretlige søgsmål eller voldgiftsager, som kan have betydning for ansøgningen, b) har indgivet begæring om rekonstruktionsbehandling, konkurs eller gældssanering eller er under rekonstruktionsbehandling, konkursbehandling, ‍gældssanering eller anden dansk eller udenlandsk insolvensbehandling, eller c) har været eller er genstand for sanktioner fra Finanstilsynet eller en udenlandsk finansiel tilsynsmyndighed. 6) Tidligere vurderinger af ansøgerens omdømme, herunder oplysninger om hvorvidt ansøgeren a) har fået afslag på en ansøgning eller fået inddraget tilladelsen til at drive virksomhed under tilsyn af Finanstilsynet eller en udenlandsk finansiel tilsynsmyndighed, eller b) som erhverver af en kvalificeret andel, direktør eller bestyrelsesmedlem i en finansiel virksomhed eller finansiel holdingvirksomhed, har været eller er genstand for en vurdering af en anden dansk eller udenlandsk tilsynsmyndighed. 7) En beskrivelse af ansøgerens økonomiske situation samt eventuelle offentlige rapporter og kreditvurderinger på de selskaber, der er ejet eller ledet af ansøgeren. Beskrivelsen skal tillige indeholde oplysninger om, hvordan ansøgeren påtænker at finansiere erhvervelsen eller forøgelsen. 8) En redegørelse om ansøgerens formål og intentioner med ejerskabet af en kvalificeret andel, i en virksomhed, der søger tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde, eller erhvervelsen eller forøgelsen af en kvalificeret andel, i en forvalter af alternative investeringsfonde, herunder hvorledes dette er påtænkt i samarbejde med andre parter. 9) En beskrivelse af indholdet af eventuelle aftaler mellem kapitalejerne i virksomheden, der søger om tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde, hvori en kvalificeret andel ejes, eller i forvalteren af alternative investeringsfonde, hvori der påtænkes erhvervet eller forøget en kvalificeret andel. 10) En beskrivelse af eller et diagram over hele ejerkæden, og eventuel koncern eller konglomerat før og efter erhvervelsen eller forøgelsen. 11) Oplysninger om, hvor stor en andel ansøgeren påtænker at erhverve i forvalteren af alternative investeringsfonde, både i antal og procent. 12) En redegørelse om eventuelle fælles interesser mellem ansøgeren og fysiske eller juridiske personer, som har mulighed for at udøve indflydelse på forvalteren af alternative investeringsfonde. 13) En redegørelse om mulige interessekonflikter, der skabes ved gennemførelse af den påtænkte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede andele.

Stk. 2. I det omfang der sker en ændring af kontrollen med forvalteren af alternative investeringsfonde som følge af den ansøgte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede andele, skal ansøgeren fremlægge en forretningsplan indeholdende en strategisk udviklingsplan, et budget for forvalteren af alternative investeringsfonde samt en analyse af konsekvensen for ledelsen og organisationen.