Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

Содержание

1. Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften
2. ст. 1 Geltungsbereich
3. ст. 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
4. Abschnitt 2 Prüfung
5. ст. 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
6. ст. 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
7. ст. 5 Prüfungsbeginn
8. ст. 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
9. ст. 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
10. ст. 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
11. ст. 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
12. Abschnitt 3 Prüfungsbericht und Fragebogen
13. ст. 10 Umfang der Berichterstattung
14. ст. 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
15. ст. 12 Depotgeschäft
16. ст. 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
17. ст. 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
18. ст. 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
19. ст. 16 Schlussbemerkungen
20. ст. 17 Prüfer; Unterschrift
21. ст. 18 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
22. ст. 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
23. ст. 20 Berichtsentwurf
24. ст. 21 Erläuterung des Prüfungsberichts
25. Abschnitt 4 Schlussvorschriften
26. ст. 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten