Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

Съдържание

1. Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften
2. чл. 1 Geltungsbereich
3. чл. 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
4. Abschnitt 2 Prüfung
5. чл. 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
6. чл. 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
7. чл. 5 Prüfungsbeginn
8. чл. 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
9. чл. 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
10. чл. 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
11. чл. 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
12. Abschnitt 3 Prüfungsbericht und Fragebogen
13. чл. 10 Umfang der Berichterstattung
14. чл. 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
15. чл. 12 Depotgeschäft
16. чл. 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
17. чл. 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
18. чл. 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
19. чл. 16 Schlussbemerkungen
20. чл. 17 Prüfer; Unterschrift
21. чл. 18 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
22. чл. 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
23. чл. 20 Berichtsentwurf
24. чл. 21 Erläuterung des Prüfungsberichts
25. Abschnitt 4 Schlussvorschriften
26. чл. 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten