Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

Inhoud

1. Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften
2. Art. 1 Geltungsbereich
3. Art. 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
4. Abschnitt 2 Prüfung
5. Art. 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
6. Art. 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
7. Art. 5 Prüfungsbeginn
8. Art. 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
9. Art. 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
10. Art. 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
11. Art. 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
12. Abschnitt 3 Prüfungsbericht und Fragebogen
13. Art. 10 Umfang der Berichterstattung
14. Art. 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
15. Art. 12 Depotgeschäft
16. Art. 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
17. Art. 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
18. Art. 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
19. Art. 16 Schlussbemerkungen
20. Art. 17 Prüfer; Unterschrift
21. Art. 18 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
22. Art. 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
23. Art. 20 Berichtsentwurf
24. Art. 21 Erläuterung des Prüfungsberichts
25. Abschnitt 4 Schlussvorschriften
26. Art. 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten