DE · WpDVerOV
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
Содержание
- ст. 1 Anwendungsbereich
- ст. 2 Kunden
- ст. 3 Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
- ст. 4 Informationsblätter
- ст. 5 Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
- ст. 6 Zuwendungen
- ст. 7 Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen
- ст. 8 Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung
- ст. 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
- ст. 10 Getrennte Vermögensverwahrung
- ст. 11 Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten
- ст. 12 Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen
- ст. 13 Strukturierte Einlagen
- ст. 14 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
- ст. 15 Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
- ст. 16 Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
- ст. 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
- ст. 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten
- ст. 19 Berufsqualifikation als Sachkundenachweis
- ст. 20 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
- ст. 21 Zuverlässigkeit
- ст. 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten