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Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
Inhoud
- Art. 1 Anwendungsbereich
- Art. 2 Kunden
- Art. 3 Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
- Art. 4 Informationsblätter
- Art. 5 Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
- Art. 6 Zuwendungen
- Art. 7 Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen
- Art. 8 Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung
- Art. 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
- Art. 10 Getrennte Vermögensverwahrung
- Art. 11 Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten
- Art. 12 Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen
- Art. 13 Strukturierte Einlagen
- Art. 14 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
- Art. 15 Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
- Art. 16 Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
- Art. 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
- Art. 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten
- Art. 19 Berufsqualifikation als Sachkundenachweis
- Art. 20 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
- Art. 21 Zuverlässigkeit
- Art. 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten