DE · WpDVerOV
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
Съдържание
- чл. 1 Anwendungsbereich
- чл. 2 Kunden
- чл. 3 Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
- чл. 4 Informationsblätter
- чл. 5 Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
- чл. 6 Zuwendungen
- чл. 7 Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen
- чл. 8 Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung
- чл. 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
- чл. 10 Getrennte Vermögensverwahrung
- чл. 11 Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten
- чл. 12 Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen
- чл. 13 Strukturierte Einlagen
- чл. 14 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
- чл. 15 Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
- чл. 16 Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
- чл. 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
- чл. 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten
- чл. 19 Berufsqualifikation als Sachkundenachweis
- чл. 20 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
- чл. 21 Zuverlässigkeit
- чл. 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten