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Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung
Contents
- Abschnitt 1 Sachkundenachweis
- Art. 1 Sachkundeprüfung
- Art. 2 Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss
- Art. 3 Verfahren
- Art. 4 Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen
- Art. 5 Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
- Abschnitt 2 Vermittlerregister
- Art. 6 Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister
- Art. 7 Eintragung
- Art. 8 Zugang
- Abschnitt 3 Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung
- Art. 9 Umfang der Versicherung
- Art. 10 Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens
- Abschnitt 4 Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
- Art. 11 Allgemeine Verhaltenspflicht
- Art. 11a Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
- Art. 12 Statusbezogene Informationspflichten
- Art. 12a Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen
- Art. 13 Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten
- Art. 14 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung
- Art. 15 Bereitstellung des Informationsblatts
- Art. 16 Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
- Art. 17 Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung
- Art. 17a Offenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung
- Art. 18 Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
- Art. 18a Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation
- Art. 19 Beschäftigte
- Abschnitt 5 Sonstige Pflichten
- Art. 20 Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern
- Art. 22 Aufzeichnungspflicht
- Art. 23 Aufbewahrung
- Art. 24 Prüfungspflicht
- Art. 25 Rechte und Pflichten der an der Prüfung Beteiligten
- Abschnitt 6 Ordnungswidrigkeiten
- Art. 26 Ordnungswidrigkeiten