Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung

Содержание

1. Abschnitt 1 Sachkundenachweis
2. ст. 1 Sachkundeprüfung
3. ст. 2 Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss
4. ст. 3 Verfahren
5. ст. 4 Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen
6. ст. 5 Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
7. Abschnitt 2 Vermittlerregister
8. ст. 6 Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister
9. ст. 7 Eintragung
10. ст. 8 Zugang
11. Abschnitt 3 Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung
12. ст. 9 Umfang der Versicherung
13. ст. 10 Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens
14. Abschnitt 4 Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
15. ст. 11 Allgemeine Verhaltenspflicht
16. ст. 11a Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
17. ст. 12 Statusbezogene Informationspflichten
18. ст. 12a Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen
19. ст. 13 Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten
20. ст. 14 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung
21. ст. 15 Bereitstellung des Informationsblatts
22. ст. 16 Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
23. ст. 17 Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung
24. ст. 17a Offenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung
25. ст. 18 Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
26. ст. 18a Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation
27. ст. 19 Beschäftigte
28. Abschnitt 5 Sonstige Pflichten
29. ст. 20 Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern
30. ст. 22 Aufzeichnungspflicht
31. ст. 23 Aufbewahrung
32. ст. 24 Prüfungspflicht
33. ст. 25 Rechte und Pflichten der an der Prüfung Beteiligten
34. Abschnitt 6 Ordnungswidrigkeiten
35. ст. 26 Ordnungswidrigkeiten