BEK 1432/2010 ст. 11

En værdipapirhandler skal, når det er relevant, give følgende oplysninger til detailkunder: 1) Værdipapirhandlerens navn og adresse, og hvordan den pågældende kan kontaktes, herunder hvordan og på hvilket sprog kommunikationen skal foregå. 2) Navn og adresse på den myndighed, der har meddelt tilladelse til virksomheden. 3) Virker værdipapirhandleren gennem en tilknyttet agent, skal dette oplyses med angivelse af det land i Den Europæiske Union eller land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, og som har indgået aftale med Færøerne i medfør af § 30, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning, hvor agenten er registreret. 4) Arten og hyppigheden af samt tidspunktet for den rapportering over udførte tjenesteydelser, som værdipapirhandleren skal give kunden. 5) En kortfattet beskrivelse af de foranstaltninger, som værdipapirhandleren træffer for at beskytte de finansielle instrumenter og midler, som værdipapirhandleren opbevarer for kunden, herunder en beskrivelse af garantifonden for indskydere og investorer eller i tilfælde af filialer en tilsvarende garantiordning i virksomhedens hjemland. 6) En beskrivelse af værdipapirhandlerens politik vedrørende interessekonflikter, jf. regler udstedt herom i medfør af § 72, stk. 5, i lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning. Hvis oplysningerne gives i summarisk form, skal værdipapirhandleren på kundens anmodning give detaljerede oplysninger herom.

Stk. 2. Tilbyder en værdipapirhandler porteføljepleje, skal værdipapirhandleren, når det er relevant, ud over de i stk. 1 nævnte oplysninger, give kunderne følgende oplysninger: 1) En beskrivelse af metoden for og hyppigheden af vurderingen af de finansielle instrumenter i kundeporteføljen. 2) Beskrivelse af enhver uddelegering af den skønsmæssige styring af kundens portefølje. 3) En specifikation af benchmark, som afkastene af kundens portefølje måtte blive sammenlignet med. 4) De typer finansielle instrumenter, der kan indgå i kundeporteføljen, og de typer transaktioner, der kan gennemføres med sådanne instrumenter, herunder eventuelle grænseværdier. 5) Styringsmålene, og risikoniveauet, der skal afspejles i bestyrerens skønsmæssige kompetence, og eventuelle specifikke begrænsninger heri.

Stk. 3. Hvis værdipapirhandleren udfører porteføljepleje, skal der indføres en passende metode til evaluering og sammenligning, fx et relevant benchmark, der er baseret på kundens investeringsformål og de typer af finansielle instrumenter, der er i kundens portefølje, således at kunden kan vurdere værdipapirhandlerens resultater.