BEK 679/2026 Art. 17

En virksomhed, der yder skønsmæssig porteføljepleje eller anden investeringsservice eller accessoriske tjenesteydelser til kunden, kan modtage analyser fra tredjepart, uden at dette er i strid med virksomhedens forpligtigelse til at handle ærligt, redeligt og professionelt og i sine kunders bedste interesse, hvis: 1) Der er indgået en aftale mellem virksomheden og tredjepartsudbyderen af ordreudførelsestjenesteydelser og analyser, hvori der fastlægges en metode for aflønning, herunder hvordan der generelt tages hensyn til de samlede omkostninger ved analyser ved fastsættelsen af de samlede gebyrer for investeringsservice. 2) Virksomheden underretter sine kunder om sit valg om at betale enten samlet eller særskilt for ordreudførelsestjenesteydelser og analyser og giver dem adgang til sin politik for betalinger for ordreudførelsestjenesteydelser og analyser, herunder hvilken type oplysninger der kan gives afhængigt af virksomhedens valg af betalingsmetode, og, hvis det er relevant, hvordan virksomheden forebygger eller håndterer interessekonflikter, når der anvendes en metode for samlet betaling for ordreudførelsestjenesteydelser og analyser. 3) Virksomheden på årsbasis vurderer kvaliteten, anvendeligheden og værdien af de anvendte analyser samt de anvendte analysers evne til at bidrage til bedre investeringsbeslutninger. 4) Virksomheden, hvor den vælger at betale særskilt for ordreudførelsestjenesteydelser og tredjepartsanalyser, modtager tredjeparters levering af analyser til virksomheden til gengæld for en af følgende: a) direkte betalinger fra virksomheden ud af dets egne midler, eller b) betalinger fra en særskilt analysebetalingskonto kontrolleret af virksomheden.

Stk. 2. Når en virksomhed modtager analyser fra en analyseudbyder, der ikke foretager ordreudførelsestjenesteydelser og ikke er en del af en finansiel koncern, som omfatter en virksomhed, der tilbyder ordreudførelses- eller mæglertjenesteydelser, anses levering af sådanne analyser til virksomheden for at opfylde forpligtelserne til at handle ærligt, redeligt og professionelt og i sine kunders bedste interesse. I sådanne tilfælde skal virksomheden opfylde kravet i stk. 1, nr. 3, i denne bestemmelse.

Stk. 3. Har virksomheden kendskab hertil, fører virksomheden et register over de samlede omkostninger, der kan henføres til tredjepartsanalyser, som virksomheden modtager. Efter anmodning stilles sådanne oplysninger på årlig basis til rådighed for virksomhedens kunder.