BEK 475/2026 Art. 1

Bekendtgørelsen finder anvendelse på fondsmæglerselskaber, der ikke opfylder alle betingelserne for at kunne betegnes som små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, jf. artikel 12, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber, jf. dog stk. 4, 5 og 6.

Stk. 2. Bekendtgørelsen finder anvendelse på filialer her i landet af investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, med de tilpasninger, som filialforholdet nødvendiggør, eller som er fastsat i henhold til international aftale.

Stk. 3. Fondsmæglerselskaber omfattet af stk. 1, der kun har tilladelse til at udføre visse nærmere afgrænsende tjenesteydelser, skal følge bekendtgørelsens regler på de områder, som virksomheden har tilladelse til.

Stk. 4. For fondsmæglerselskaber, der opfylder alle betingelserne for at kunne betegnes som små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, jf. artikel 12, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber finder alene § 2, § 3, stk. 1, nr. 1-7, 9 og 11-13, § 4, stk. 1-3, 5, 6 og 8, § 5, § 8, stk. 4, 5 og 9, § 20 og bilag 3 anvendelse.

Stk. 5. Kravene i denne bekendtgørelse finder anvendelse på individuelt og konsolideret niveau, jf. § 1 a, stk. 3 og 4, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter. Det gælder alene fondsmæglerselskaber, der ikke opfylder betingelserne for små og ikke indbyrdes forbundne fondsmæglerselskaber, jf. stk. 1.

Stk. 6. Med undtagelse af bekendtgørelsens bilag 3 finder bekendtgørelsen ikke anvendelse på fondsmæglerselskaber omfattet af § 1, stk. 2, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.