BEK 1553/2022 Art. 13

En forvalter af alternative investeringsfonde, der har til hensigt at markedsføre andele i en alternativ investeringsfond i Danmark, skal indrettes sådan, at den kan varetage følgende opgaver: 1) Behandle investorernes tegnings-, betalings-, tilbagekøbs- og indløsningsordrer i relation til andele i den alternative investeringsfond. Behandlinger skal ske i overensstemmelse med de betingelser, der er fastsat i den alternative investeringsfonds dokumenter. 2) Give investorerne oplysninger om hvordan en ordre omfattet af nr. 1 kan foretages, og hvordan tilbagekøb og indløsning betales. 3) Lette håndteringen af oplysninger om udførelsen af investorernes rettigheder som følge af deres investeringer i den alternative investeringsfond der markedsføres i Danmark. 4) Give investorer adgang til oplysninger og dokumenter omfattet af artikel 22 og 23 i FAIF-direktivet med henblik på nærmere undersøgelse og rekvirering af eksemplarer heraf. 5) På et varigt medium give investorerne oplysninger af relevans for de opgaver som forvalteren udfører. 6) Fungere som kontaktpunkt for kommunikation med Finanstilsynet og andre kompetente myndigheder.

Stk. 2. Forvalteren kan udpege en tredjepart, til at udføre de opgaver, der er omhandlet i stk. 1. Tredjeparten skal være underlagt regulering og tilsyn vedrørende de opgaver, der varetages af tredjeparten. Der kan ikke stilles krav om forvalterens fysiske tilstedeværelse i Danmark ved udførelsen af opgaverne, der er omhandlet i stk. 1.

Stk. 3. Forvalteren skal sikre, at udpegelsen af en tredjepart dokumenteres ved en skriftlig aftale, der præciserer, hvilke opgaver efter stk. 1 tredjeparten udfører på vegne af forvalteren. Det skal fremgå af den skriftlige aftale, at tredjeparten modtager alle relevante oplysninger og dokumenter fra forvalteren.

Stk. 4. Forvalteren skal sikre, at materiale til udførelse af de opgaver, der er omhandlet i stk. 1, herunder elektronisk, stilles til rådighed på dansk, uanset om opgaverne udføres af forvalteren eller af en tredjepart.