BEK 865/2014 Art. 43

Et investeringsforvaltningsselskab skal sikre, at modtagne tegnings- og indløsningsordrer for en administreret afdeling samles og registreres omgående efter modtagelsen.

Stk. 2. Registreringen i henhold til stk. 1, skal omfatter følgende oplysninger: 1) Navnet på den relevante afdeling. 2) Den person, der har afgivet ordren. 3) Den person, som modtager ordren. 4) Datoen og tidspunktet for ordren. 5) Betalingsvilkårene og -midlerne. 6) Ordretypen. 7) Datoen for ordrens udførelse. 8) Antallet af tegnede eller indløste andele. 9) Tegnings- eller indløsningsprisen for hver andel. 10) Andelenes samlede tegnings- eller indløsningsværdi. 11) Ordrens bruttoværdi, inklusive tegningsgebyrer, eller nettobeløbet efter fradrag af indløsningsgebyrer.