BEK 865/2014 Art. 42

Et investeringsforvaltningsselskab skal registrere alle transaktioner med finansielle instrumenter indgået for de administrerede afdelinger. Registreringen skal omfatte følgende: 1) Navn eller anden betegnelse for den relevante afdeling. 2) De oplysninger, der er nødvendige for at identificere det pågældende finansielle instrument. 3) Mængden. 4) Ordrens eller transaktionens type. 5) Prisen. 6) For ordrer, datoen og det nøjagtige tidspunkt for afgivelse af ordren og navn eller anden betegnelse for den person, som ordren blev afgivet til, eller for transaktioner, datoen og det nøjagtige tidspunkt for beslutningen om at handle og for transaktionens gennemførelse. 7) Navnet på den person, som har afgivet ordren eller gennemført transaktionen. 8) Årsagerne til tilbagekaldelse af ordren, hvis det er relevant. 9) Modparten og handelssystem for gennemførte transaktioner. 10) Andre oplysninger, der er nødvendige for at håndtere og prisfastsætte det pågældende dokument.