BEK 1652/2010 Art. 8

Hvis værdipapirhandleren outsourcer afgørende eller væsentlige operationelle funktioner, investeringsservice eller investeringsaktiviteter (funktioner), skal værdipapirhandleren sikre, at 1) leverandøren har den evne, den kapacitet og de tilladelser, der efter den relevante lovgivning er foreskrevet for at kunne varetage de outsourcede funktioner, på en tilfredsstillende måde, 2) leverandøren udfører de outsourcede funktioner effektivt, 3) leverandøren underretter værdipapirhandleren om enhver udvikling, som i væsentlig grad kan påvirke leverandørens evne at udføre de outsourcede funktioner, 4) værdipapirhandleren og leverandøren har en beredskabsplan for gendannelse af data i katastrofesituationer og regelmæssig afprøvning af backup-faciliteter, når det er nødvendigt i lyset af den funktion, der er blevet outsourcet, og 5) værdipapirhandleren, dennes revisorer og Finanstilsynet har adgang til alle data angående de outsourcede funktioner.

Stk. 2. Værdipapirhandleren skal træffe passende foranstaltninger, hvis leverandøren ikke udfører funktionerne effektivt og i overensstemmelse med de lovgivningsmæssige krav.

Stk. 3. De rettigheder og forpligtelser, som værdipapirhandleren og leverandøren hver især har, skal klart fastlægges i en skriftlig aftale.