BEK 1652/2010 Art. 7
Såfremt en relevant person er involveret i aktiviteter, der kan medføre en interessekonflikt, eller har adgang til intern viden eller andre fortrolige oplysninger vedrørende kunder eller transaktioner med eller for kunder, skal værdipapirhandleren have ordninger, der har til formål at forhindre, at 1) den relevante person foretager en personlig transaktion, a) som den pågældende person har forbud mod at foretage efter kapitel 10 i lov om værdipapirhandel m.v., som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning, b) der indebærer misbrug eller uretmæssig videregivelse af de fortrolige oplysninger, og c) der kan være i strid med en forpligtelse, som værdipapirhandleren har i henhold til lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning, lov om værdipapirhandel m.v., som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning og Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 af 10. august 2006 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF for så vidt angår registreringsforpligtelser for investeringsselskaber, indberetning af transaktioner, markedsgennemsigtighed, optagelse af finansielle instrumenter til handel samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv, jf. bilag 1. 2) den relevante person rådgiver eller tilskynder en anden person til at foretage en transaktion med finansielle instrumenter, som ville være omfattet af nr. 1 eller § 18, stk. 2 og 3, hvis der var tale om en personlig transaktion for den relevante person, 3) den relevante person meddeler oplysninger eller synspunkter til en anden person, hvis den relevante person ved eller med rimelighed burde vide, at den anden person som følge af denne meddelelse vil eller kan antages at ville a) foretage en transaktion med finansielle instrumenter, som ville være omfattet af nr. 1 eller § 18, stk. 2 og 3, hvis der var tale om en personlig transaktion for den relevante person, eller b) rådgive eller tilskynde en anden person til at foretage en sådan transaktion.
Stk. 2. Stk. 1, nr. 2 og 3, finder ikke anvendelse, hvis handlingen sker som led i den korrekte udførelse af den pågældendes erhverv.
Stk. 3. De ordninger, der nævnes i stk. 1, skal udformes på en sådan måde, at det sikres, at 1) enhver relevant person, der er omfattet af stk. 1, er bekendt med begrænsningerne i forbindelse med personlige transaktioner og de foranstaltninger, som værdipapirhandleren har indført, 2) værdipapirhandleren omgående underrettes om eller er i stand til at identificere, enhver personlig transaktion, som en relevant person foretager. Er der foretaget outsourcing, skal værdipapirhandleren sikre, at leverandøren fører en liste over de personlige transaktioner, enhver relevant person indgår, og på anmodning omgående videregive disse oplysninger til værdipapirhandleren, og 3) der føres en journal over de personlige transaktioner, som værdipapirhandleren har modtaget underretning om, eller som værdipapirhandleren har identificeret, herunder enhver tilladelse eller ethvert forbud angående en sådan transaktion.
Stk. 4. Bestemmelserne i stk. 1 – 3 finder ikke anvendelse på følgende typer personlige transaktioner: 1) Personlige transaktioner, der gennemføres som led i en skønsmæssig porteføljepleje, såfremt der ikke er givet forudgående underretning om transaktionen mellem porteføljeforvalteren og den relevante person eller den anden person, for hvis regning transaktionen gennemføres. 2) Personlige transaktioner med andele i institutter for kollektiv investering, som er omfattet af lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v., som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning, eller som er underlagt tilsyn i medfør af et EU-lands lovgivning, i henhold til hvilken der kræves en tilsvarende risikospredning for så vidt angår deres aktiver, såfremt den relevante person og enhver anden person, for hvis regning transaktionerne gennemføres, ikke er involveret i det pågældende instituts ledelse.