BEK 1432/2010 Art. 1

Bekendtgørelsen finder anvendelse på følgende virksomhed, jf. dog stk. 2-6: 1) Færøske værdipapirhandleres aktiviteter på Færøerne. 2) Aktiviteter på Færøerne hos tredjelands værdipapirhandlere, der har tilladelse til filialetablering eller grænseoverskridende virksomhed, jf. lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning. 3) Aktiviteter i færøske filialer af investeringsselskaber og kreditinstitutter fra EU/EØS-lande, som har indgået aftale med Færøerne i medfør af § 30, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning. 4) Færøske værdipapirhandleres aktiviteter i EU/EØS-lande, når dette foregår som grænseoverskridende aktiviteter uden filialetablering.

Stk. 2. Bekendtgørelsen finder ikke anvendelse på grænseoverskridende tjenesteydelser ydet på Færøerne af investeringsselskaber og kreditinstitutter, der er meddelt tilladelse i et land inden for Den Europæiske Union eller et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, og som har indgået aftale med Færøerne i medfør af § 31, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning.

Stk. 3. § 8, stk. 2-6, § 9, stk. 2 og 3, § 11, stk. 1, nr. 1-4, § 12, § 14, §§ 16-20 finder ikke anvendelse på værdipapirhandel med realkreditobligationer, særligt dækkede realkreditobligationer (SDRO’er) eller særligt dækkede obligationer (SDO’er), når værdipapirhandlen sker i tilknytning til og som forudsætning for udførelse af kunders optagelse, indfrielse eller omlægningaf et lån med pant i fast ejendom.

Stk. 4. § 5-7, § 11, stk. 1, nr. 1-4 og nr. 6, § 12, § 14, § 16, § 18 og § 20 finder tilsvarende anvendelse på investeringsrådgivere, jf. kapitel 20 a i lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning.

Stk. 5. Bekendtgørelsen finder, bortset fra § 4, ikke anvendelse, når værdipapirhandlerens kunder er godkendte modparter.

Stk. 6. Bekendtgørelsen finder ikke anvendelse på transaktioner mellem medlemmer af en multilateral handelsfacilitet, en alternativ markedsplads eller et reguleret marked på Færøerne eller i lande inden for Den Europæiske Union eller lande, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område.

Stk. 7. § 21 finder anvendelse på ordrer vedrørende omsættelige pantebreve med pant i fast ejendom eller løsøre.