Gesetz über den Wertpapierhandel

Съдържание

1. Abschnitt 1 Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
2. чл. 1 Anwendungsbereich
3. чл. 2 Begriffsbestimmungen
4. чл. 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
5. чл. 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
6. чл. 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
7. чл. 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
8. Abschnitt 2 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
9. чл. 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
10. чл. 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten
11. чл. 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
12. чл. 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
13. чл. 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
14. чл. 10a Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
15. чл. 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen
16. чл. 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
17. чл. 13 Sofortiger Vollzug
18. чл. 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
19. чл. 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
20. чл. 15 Produktintervention
21. чл. 16 Wertpapierrat
22. чл. 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
23. чл. 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
24. чл. 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
25. чл. 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
26. чл. 21 Verschwiegenheitspflicht
27. чл. 22 Meldepflichten
28. чл. 23 Anzeige von Verdachtsfällen
29. чл. 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters
30. чл. 24a Verordnungsermächtigung
31. чл. 24b Meldungen zum zentralen europäischen Zugangsportal
32. Abschnitt 3 Marktmissbrauchsüberwachung
33. чл. 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
34. чл. 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
35. чл. 27 Aufzeichnungspflichten
36. Abschnitt 4 Ratingagenturen
37. чл. 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
38. Abschnitt 5 OTC-Derivate und Transaktionsregister
39. чл. 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
40. чл. 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
41. чл. 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
42. Abschnitt 5a Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
43. чл. 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
44. Abschnitt 5b Schwarmfinanzierungsdienstleister
45. чл. 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
46. чл. 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
47. чл. 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
48. чл. 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
49. чл. 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung
50. Abschnitt 6 Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
51. чл. 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
52. чл. 34 Zurechnung von Stimmrechten
53. чл. 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
54. чл. 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
55. чл. 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
56. чл. 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
57. чл. 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
58. чл. 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
59. чл. 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
60. чл. 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
61. чл. 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
62. чл. 44 Rechtsverlust
63. чл. 45 Richtlinien der Bundesanstalt
64. чл. 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung
65. чл. 47 Handelstage
66. Abschnitt 7 Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
67. чл. 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
68. чл. 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
69. чл. 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
70. чл. 51 Befreiung
71. чл. 52 Ausschluss der Anfechtung
72. Abschnitt 8 Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
73. чл. 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
74. Abschnitt 9 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
75. чл. 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
76. чл. 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
77. чл. 56 Anwendung von Positionslimits
78. чл. 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
79. Abschnitt 10 Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
80. чл. 58 Hinweisgeberverfahren
81. чл. 59 Überwachung der Organisationspflichten
82. чл. 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
83. Abschnitt 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
84. чл. 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
85. чл. 63a Besondere Verhaltens- und Informationsregeln für die Nutzung und Verbreitung von Analysen und emittentenfinanzierten Analysen
86. чл. 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
87. чл. 64a Form der Kundenkommunikation
88. чл. 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
89. чл. 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
90. чл. 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
91. чл. 67 Kunden; Verordnungsermächtigung
92. чл. 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
93. чл. 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
94. чл. 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
95. чл. 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
96. чл. 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
97. чл. 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
98. чл. 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
99. чл. 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
100. чл. 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
101. чл. 77 Direkter elektronischer Zugang
102. чл. 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied
103. чл. 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
104. чл. 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
105. чл. 81 Geschäftsleiter
106. чл. 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
107. чл. 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
108. чл. 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
109. чл. 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
110. чл. 86 Anzeigepflicht
111. чл. 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
112. чл. 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
113. чл. 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
114. чл. 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
115. чл. 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
116. чл. 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
117. чл. 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
118. чл. 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
119. чл. 95 Ausnahmen
120. чл. 96 Strukturierte Einlagen
121. Abschnitt 12 Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
122. чл. 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
123. чл. 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
124. Abschnitt 13 Finanztermingeschäfte
125. чл. 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
126. чл. 100 Verbotene Finanztermingeschäfte
127. Abschnitt 14 Schiedsvereinbarungen
128. чл. 101 Schiedsvereinbarungen
129. Unterabschnitt 1 Überwachung von Unternehmensabschlüssen
130. чл. 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
131. чл. 107 Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
132. чл. 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
133. чл. 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
134. чл. 110 Mitteilungen an andere Stellen
135. чл. 111 Internationale Zusammenarbeit
136. чл. 112 Widerspruchsverfahren
137. чл. 113 Beschwerde
138. чл. 113a Evaluierung
139. Unterabschnitt 2 Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
140. чл. 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
141. чл. 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
142. чл. 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
143. чл. 117 Konzernabschluss
144. чл. 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
145. Abschnitt 17 Straf- und Bußgeldvorschriften
146. чл. 119 Strafvorschriften
147. чл. 119a Strafvorschriften
148. чл. 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
149. чл. 120a Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013
150. чл. 120b Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154
151. чл. 120c Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
152. чл. 120d Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
153. чл. 120e Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554
154. чл. 121 Zuständige Verwaltungsbehörde
155. чл. 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
156. чл. 123 Bekanntmachung von Maßnahmen
157. чл. 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
158. чл. 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554
159. чл. 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
160. Abschnitt 18 Übergangsbestimmungen
161. чл. 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
162. чл. 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
163. чл. 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)
164. чл. 130a Anwendungsbestimmung für § 32a Absatz 1 Satz 1
165. чл. 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
166. чл. 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
167. чл. 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
168. чл. 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
169. чл. 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
170. чл. 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
171. чл. 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
172. чл. 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
173. чл. 138a Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014
174. чл. 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
175. чл. 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
176. чл. 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
177. чл. 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
178. чл. 143 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz