BEK 475/2026 ст. 9

Direktionen for fondsmæglerselskabet skal sikre, at fondsmæglerselskabet er indrettet i organisatoriske enheder med klart definerede opgaver, herunder skal alle medarbejdere have klare beføjelser, ansvarsområder og referencelinjer. Det skal være klart for de enkelte enheder og medarbejdere, hvilke opgaver, der skal udføres, og hvordan opgaverne skal udføres.

Stk. 2. Direktionen skal sikre, at de organisatoriske enheder er bemandet ressource- og kompetencemæssigt således, at enhederne på betryggende vis kan løse de opgaver, det påhviler enhederne at udføre.

Stk. 3. Direktionen for fondsmæglerselskabet skal sikre, at fondsmæglerselskabet har foranstaltninger, der sikrer, at eventuel manglende overholdelse af politikker, jf. § 4, og forretningsgange, jf. § 13, indgår i ledelsens vurdering af de organisatoriske enheders og medarbejdernes løsning af deres respektive opgaver.