BEK 1652/2010 ст. 14

Værdipapirhandleren må ikke foretage værdipapirfinansieringstransaktioner for så vidt angår finansielle instrumenter, som værdipapirhandleren opbevarer på kunders vegne, eller på anden måde anvende sådanne finansielle instrumenter for egen regning eller for en anden af værdipapirhandlerens kunders regning, medmindre 1) kunden forudgående har givet sit udtrykkelige samtykke til instrumenternes anvendelse på nærmere fastsatte vilkår, og 2) samtykket fra detailkunder er bekræftet på papir eller andet varigt medium.

Stk. 2. Såfremt de i stk. 1 nævnte finansielle instrumenter, som opbevares på et samledepot hos tredjemand anvendes til værdipapirfinansieringstransaktioner, skal mindst én af følgende betingelser, ud over betingelserne i stk. 1, være opfyldt: 1) Hver enkelt kunde, hvis finansielle instrumenter opbevares sammen på en samlet konto, skal forudgående give sit udtrykkelige samtykke hertil, jf. stk. 1. 2) Værdipapirhandleren skal have systemer og kontroller, som sikrer, at kun finansielle instrumenter, der tilhører kunder, som forud giver deres udtrykkelige samtykke hertil, jf. stk. 1, anvendes på en sådan måde.

Stk. 3. Værdipapirhandleren skal registrere, efter hvilken kundes instrukser de finansielle instrumenter bliver anvendt, og antallet af anvendte finansielle instrumenter for hver kunde, der har givet sit samtykke hertil, så eventuelle tab kan fordeles korrekt.