Nõuded prospektile ja välisriigi fondi kohta esitatavale lis Art. 5Teave fondi investeerimispoliitika kohta

(1) Prospektis näidatakse vähemalt alljärgnevad andmed fondi investeerimispoliitika kohta:

1) viide sellele, et investeerimispoliitika põhiprintsiibid sisalduvad fondi tingimustes;

2) investeerimispoliitika kirjeldus, sealhulgas investeerimispiirangud ja riskide hajutamise reeglid;

3) millistesse majandusharudesse ning mis liiki emitentidesse fondi vara võib ja kavatsetakse investeerida;

4) võimalikud investeerimise või riskijuhtimise tehnikad;

5) võimaluse korral teave selle kohta, kas fondi vara valitsetakse aktiivsel või passiivsel juhtimismeetodil, näiteks tehingute tegemise sagedus, investeerimine teistesse fondidesse;

6) võimaluse korral teave investeeringute võimaliku kestuse kohta;

7) ülevaade muudest lubatud tehingutest ja laenu võtmise võimalustest, mida fondi valitsemisel võidakse kasutada.

(2) Lisaks lõikes 1 sätestatule näidatakse prospektis:

1) kui fondi vara investeerimisel järgitakse mingit võrdlusindeksit, näiteks aktsia või võlakirja indeksit, siis teave selle kohta, milliseid investeerimisstrateegiaid või -tehnikaid kasutatakse selle võrdlusindeksi järgimiseks;

2) emitendid, kelle emiteeritud või tagatud väärtpaberitesse kavatsetakse investeerida või on investeeritud rohkem kui 35 protsenti fondi vara väärtusest;

3) kui fondi arvel tehakse tehinguid tuletisinstrumentidega, siis teave selle kohta, kas nimetatud tehinguid kasutatakse riskide maandamiseks või fondi investeerimiseesmärkide saavutamiseks, samuti tuletisinstrumentide kasutamise võimalik mõju §-s 7 sätestatud fondi riskitasemele.

(3) Kui fondi investeerimispoliitika näeb ette Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 337/1, 23.12.2015, lk 1–34) artiklis 14 nimetatud väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute tegemise, siis esitatakse prospektis eelnimetatud määruse lisa B-jaos loetletud andmed.

(4) Teave fondi investeerimispoliitika kohta tuleb prospektis selgesti eristada fondi investeerimiseesmärkidest.