BEK 475/2026 Art. 8

Direktionen skal forestå den daglige ledelse af fondsmæglerselskabet i overensstemmelse med bilag 1 og 2, og de politikker og retningslinjer, som er vedtaget og givet af bestyrelsen, jf. §§ 4 og 6, samt eventuelle andre mundtlige eller skriftlige beslutninger og anvisninger fra bestyrelsen.

Stk. 2. Direktionen skal sikre, at de politikker og retningslinjer, som er vedtaget af bestyrelsen, jf. §§ 4 og 6, implementeres i fondsmæglerselskabets daglige drift.

Stk. 3. Direktionen skal videregive information til bestyrelsen, som bestyrelsen anmoder om, samt information som direktionen vurderer, kan være af betydning for bestyrelsens arbejde.

Stk. 4. Direktionen skal videregive information til den complianceansvarlige og compliancefunktionen og, hvis fondsmæglerselskabet har nedsat en risikostyringsfunktion, den risikoansvarlige og risikostyringsfunktionen, hvis direktionen vurderer, at informationen kan være af betydning for den risikoansvarliges og den complianceansvarliges arbejde.

Stk. 5. Direktionen har det daglige ledelsesmæssige ansvar for, at fondsmæglerselskabet kun træffer dispositioner, som direktionen og medarbejdere i fornødent omfang kan vurdere risiciene ved og konsekvenserne af.

Stk. 6. Direktionen skal sikre, at der er procedurer for dokumentation af væsentlige beslutninger i organisationen.

Stk. 7. Direktionen skal godkende fondsmæglerselskabets forretningsgange, jf. § 13, stk. 1, eller udpege en eller flere personer eller organisatoriske enheder med den nødvendige faglige viden til at gøre dette.

Stk. 8. Direktionen skal sikre, at der er retningslinjer for, hvilke tiltag der skal iværksættes i forbindelse med alvorlige driftsforstyrrelser og en nøglemedarbejders fratrædelse.

Stk. 9. Direktionen skal sikre udarbejdelse af fondsmæglerselskabets eller retningslinjer for udvikling og godkendelse af nye tjenesteydelser og produkter, der kan medføre væsentlige risici for fondsmæglerselskabet, modparter eller kunder, herunder ændringer i eksisterende produkter, hvorved produktets risikoprofil ændres væsentligt. Direktionen skal godkende retningslinjerne.

Stk. 10. Direktionen skal mindst én gang om året vurdere kvaliteten af data, som er væsentlige for fondsmæglerselskabets styring, og iværksætte nødvendige tiltag, hvis direktionen finder kvaliteten utilstrækkelig.

Stk. 11. Direktionen skal løbende overvåge, udfordre og føre tilsyn med, at ledende medarbejderes arbejde i organisationen udføres i overensstemmelse med de retningslinjer, som er givet, herunder at der sker betryggende rapportering, jf. §§ 17 og 18.

Stk. 12. Direktionen skal foretage en tilstrækkelig undersøgelse af forholdene, hvis den får mistanke om medarbejderes samarbejde med kunder, leverandører eller andre eksterne parter om deltagelse i kriminalitet eller får mistanke om medarbejderes kendskab til kunders, leverandørers eller andre eksterne parters kriminalitet. Direktionen skal ved sådan en mistanke vurdere, hvilke opgaver de pågældende medarbejdere skal varetage.