BEK 1652/2010 Art. 16

Værdipapirhandleren skal identificere de typer af interessekonflikter, der opstår ved ydelse af investeringsservice og levering af accessoriske tjenesteydelser eller en kombination heraf, som kan være til skade for en kunde.

Stk. 2. Værdipapirhandleren skal have en skriftlig politik vedrørende interessekonflikter. Politikken skal være hensigtsmæssig henset til værdipapirhandlerens størrelse og organisation samt arten, omfanget og sammensætningen af dennes forretninger.

Stk. 3. Hvis værdipapirhandleren indgår i en koncern, skal der i forbindelse med den i stk. 2 nævnte politik tages hensyn til de forhold, der kan føre til en interessekonflikt som følge af struktur og forretningsaktiviteter i andre selskaber i koncernen.

Stk. 4. Den i stk. 2 nævnte politik vedrørende interessekonflikter skal 1) identificere, hvilke forhold der udgør eller kan føre til en interessekonflikt, som medfører en væsentlig risiko for, at en eller flere kunders interesser skades, og 2) fastsætte procedurer og foranstaltninger til håndtering af sådanne konflikter.

Stk. 5. Procedurer og foranstaltninger efter stk. 4, nr. 2, skal sikre, at relevante personer, der befinder sig i en interessekonflikt, udfører forretningsaktiviteter med den grad af uafhængighed, der er passende i forhold til størrelsen af værdipapirhandleren og den koncern, værdipapirhandleren tilhører, værdipapirhandlerens aktiviteter og risikoen for at skade kundernes interesser.

Stk. 6. Såfremt værdipapirhandlerens tiltag til opfyldelse af forpligtelserne i stk. 5 ikke sikrer den krævede grad af uafhængighed, kan Finanstilsynet kræve, at værdipapirhandleren fastsætter alternative eller supplerende foranstaltninger eller procedurer.

Stk. 7. Værdipapirhandleren skal føre fortegnelser over de typer af investeringsservice, accessoriske tjenesteydelser eller investeringsaktiviteter, hvor der er opstået eller kan opstå en interessekonflikt, der medfører en væsentlig risiko for at skade en eller flere kunders interesser.