Förordning (2007:572) om värdepappersmarknaden Art. 3:5

, 5 kap. 1, 4 eller 8 §, 10 kap. 3 § eller 12 kap. 8 §,

8. vad svenska värdepappersinstitut och utländska värdepappersföretag ska iaktta enligt 6 kap. 1 § vid anmälan om registrering och kontroll av anknutna ombud,

9. vilka åtgärder ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering, ersättningssystem och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 3-8 §§,

10. värdepappersbolags respektive börsers mångfaldspolicy vid tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av styrelseledamöter,

11. de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och tillämpa enligt 8 kap. 9 §,

12. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 §,

13. de processer för produktgodkännande och översyn ett värdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 13 §,

14. den information ett värdepappersinstitut ska lämna enligt