Ustawa z dnia 5 grudnia 2014 r. o zmianie ustawy o obrocie i Art. 5

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. z 2014 r. poz. 1537) wpro-wadza się następujące zmiany:

1) w art. 2:

a) po pkt 5 dodaje się pkt 5a i 5b w brzmieniu: ww

„5a) rozporządzeniu 236/2012 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012, str. 1);

5b) rozporządzeniu 648/2012 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L 201 z 27.07.2012, str. 1, z późn. zm.);”,

b) w pkt 6 lit. a otrzymuje brzmienie: „a) rynek papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych – w zakresie, w jakim do tych papie-rów wartościowych i instrumentów finansowych stosuje się przepisy ustaw, o których mowa w pkt 1 i 2, oraz rozporządzenia 236/2012 i rozporządzenia 648/2012, oraz”, Dziennik Ustaw – 10 – Poz. 73

c) po pkt 8 dodaje się pkt 8a w brzmieniu: „8a) krótkiej sprzedaży – rozumie się przez to krótką sprzedaż w rozumieniu art. 2 ust. 1 lit. b rozporządzenia 236/2012;”,

.pl

d) po pkt 10 dodaje się pkt 10a w brzmieniu: „10a) alternatywnym systemie obrotu – rozumie się przez to alternatywny system obrotu w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;”,

e) w pkt 11 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 12–14 w brzmieniu: „12) kontrahencie finansowym – rozumie się przez to kontrahenta finansowego w rozumieniu art. 2 pkt 8 rozpo-rządzenia 648/2012;

13) członku rozliczającym – rozumie się przez to członka rozliczającego w rozumieniu art. 2 pkt 14 rozporzą-

ov dzenia 648/2012;

14) kliencie świadczącym pośrednie usługi rozliczeniowe – rozumie się przez to klienta w rozumieniu art. 2 pkt 15 rozporządzenia 648/2012, świadczącego pośrednie usługi rozliczeniowe, o których mowa w rozdziale II rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 149/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupeł-niającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do regulacyj-nych standardów technicznych dotyczących pośrednich uzgodnień rozliczeniowych, obowiązku rozlicza-nia, rejestru publicznego, dostępu do systemu obrotu, kontrahentów niefinansowych, technik ograniczania ryzyka związanego z kontraktami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, które nie są rozliczane przez kontrahenta centralnego (Dz. Urz. UE L 52 z 23.02.2013, str. 11).”;

2) w art. 3:

a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: l.g „2. Komisja jest właściwym organem w rozumieniu rozporządzenia 236/2012 oraz rozporządzenia 648/2012.”,

b) dodaje się ust. 3 i 4 w brzmieniu: „3. Zadania właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia 236/2012, w zakresie:

1) określonym w art. 23b–23e – wykonuje Komisja we współpracy z ministrem właściwym do spraw finan-rc sów publicznych;

2) koordynowania współpracy i wymiany informacji z Komisją Europejską, Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz organami nadzoru w innych państwach członkowskich – wykonuje Komisja. 4. Szczegółowe zasady współpracy, o której mowa w ust. 3 pkt 1, w tym w zakresie wymiany informacji, określa porozumienie Komisji z ministrem właściwym do spraw finansów publicznych.”; w.

3) w art. 5 w pkt 15 dodaje się przecinek oraz dodaje się pkt 16 i 17 w brzmieniu: „16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,

17) kontrahent finansowy”;

4) po art. 7 dodaje się art. 7a w brzmieniu: „Art. 7a. Komisja wykonuje zadania w zakresie nadzoru przekazane przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych na podstawie art. 74 rozporządzenia 648/2012.”;

5) w art. 19 dodaje się ust. 4 w brzmieniu: ww

„4. Zakres, treść, ograniczenia i skutki naruszenia:

1) tajemnicy służbowej w rozumieniu art. 34 rozporządzenia 236/2012 – określają rozporządzenie 236/2012 oraz ustawa o obrocie instrumentami finansowymi;

2) tajemnicy służbowej w rozumieniu art. 83 rozporządzania 648/2012 – określają rozporządzenie 648/2012 oraz ustawa o obrocie instrumentami finansowymi.”;

6) w art. 20 ust. 2 otrzymuje brzmienie: „2. Zasady i tryb udzielania informacji określają porozumienia zawarte przez Komisję z tymi organami nadzo-ru.”; Dziennik Ustaw – 11 – Poz. 73

7) w art. 21 dodaje się ust. 12 w brzmieniu: „12. Zasady wymiany informacji dla celów:

.pl

1) rozporządzenia 236/2012 – określają art. 34, art. 35 i art. 38–40 tego rozporządzenia;

2) rozporządzenia 648/2012 – określają art. 17–19, art. 24, art. 32 ust. 6 i 7 oraz art. 84 tego rozporządzenia.”;

8) po art. 23 dodaje się rozdział 3a w brzmieniu: „Rozdział 3a

Wykonywanie zadań właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia 236/2012