Ustawa z dnia 23 listopada 2012 r. o zmianie ustawy o fundus Art. 261c

Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany zapewnić, aby tłumaczenie informacji i dokumen-tów, o których mowa w art. 261b ust. 2, dokładnie odpowiadało treści oryginalnych informacji.”; w.

82) art. 262 otrzymuje brzmienie:

„Art. 262. Przepisy art. 253–261c stosuje się również do zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ty-tułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do EEA, pod warun-kiem że fundusze te działają zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, oraz do zbywania jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych, których organem jest towarzystwo, na terytorium tych państw.”;

83) w art. 264: ww

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„1. Towarzystwo, które zarządza co najmniej jednym funduszem inwestycyjnym otwartym, może prowadzić na terytorium państwa członkowskiego działalność w formie oddziału.”,

b) w ust. 4:

– pkt 2 otrzymuje brzmienie: „2) plan prowadzenia działalności określający zakres usług świadczonych przez oddział, opis systemu zarządzania ryzykiem oraz opis procedur i środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji uczestników, a także w zakresie udostępniania informacji na żądanie uczestników w państwie goszczącym lub właściwych organów państwa goszczącego;”,

– uchyla się pkt 4,  Dziennik Ustaw – 58 – Poz. 70

c) ust. 5 otrzymuje brzmienie: „5. W terminie 2 miesięcy od otrzymania zawiadomienia spełniającego wymagania, o których mowa w ust. 3 i 4, Komisja:

l

1) przekazuje zawiadomienie właściwemu organowi państwa goszczącego albo

v.p

2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi państwa goszczącego.”,

d) po ust. 5 dodaje się ust. 5a–5c w brzmieniu:

„5a. W przypadku określonym w ust. 5 pkt 1 Komisja przekazuje właściwemu organowi państwa goszczącego zawiadomienie spełniające wymagania, o których mowa w ust. 3 i 4, wraz z informacją o obowiązującym na tery-torium Rzeczypospolitej Polskiej systemie rekompensat oraz informuje o tym towarzystwo. 5b. W przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, oddział towarzystwa będzie prowadzić działalność w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi, do zawiadomienia przekazywanego właściwym organom państwa goszczącego Komisja załącza zaświadczenie, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności w zakresie zarządzania funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym re-gulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, oraz wskazuje zakres działalności, do jakiej

.go uprawnione jest towarzystwo, oraz charakterystykę celów inwestycyjnych i polityki inwestycyjnej funduszy inwe-stycyjnych otwartych, do których zarządzania uprawnione jest towarzystwo. 5c. Komisja informuje właściwe organy państwa goszczącego o wszelkich zmianach w zaświadczeniu i infor-macjach przekazanych zgodnie z ust. 5b.”,

e) w ust. 6 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie: „Komisja może odmówić przekazania właściwym organom państwa goszczącego zawiadomienia, o którym mowa w ust. 2, jeżeli stwierdzi, że:”,

f) ust. 7 otrzymuje brzmienie: „7. Oddział może być utworzony po otrzymaniu przez towarzystwo od właściwych organów państwa goszczą-cego informacji o warunkach i zasadach prowadzenia działalności obowiązujących w tym państwie albo bez otrzy-rcl mania takich informacji, po upływie 2 miesięcy od otrzymania informacji, o których mowa w ust. 3, 4, 5a i 5b, przez właściwe organy państwa goszczącego, przy czym zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyj-nych otwartych na terytorium tego państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 261 i art. 261a.”,

g) uchyla się ust. 8;

84) w art. 265:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: w.

„1. Towarzystwo zarządzające co najmniej jednym funduszem inwestycyjnym otwartym, które zamierza pro-wadzić działalność na terytorium państwa członkowskiego w formie innej niż oddział, jest obowiązane do pisem-nego zawiadomienia Komisji o tym zamiarze.”,

b) w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie: „2) plan prowadzenia działalności określający zakres świadczonych usług, opis systemu zarządzania ryzykiem oraz opis procedur i środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji uczestników, a także w zakresie udostępniania informacji na żądanie uczestników w państwie goszczącym lub właściwych organów państwa goszczącego.”, ww

c) ust. 3 otrzymuje brzmienie: „3. W terminie miesiąca od otrzymania zawiadomienia spełniającego wymagania, o których mowa w ust. 2, Komisja przesyła zawiadomienie właściwym organom państwa goszczącego wraz z:

1) informacją o obowiązującym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemie rekompensat;

2) zaświadczeniem, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności w zakresie zarządzania fundu-szami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwesto-wania w papiery wartościowe, a także wskazaniem zakresu działalności, do jakiej uprawnione jest towarzy-stwo, oraz charakterystyki celów inwestycyjnych i polityki inwestycyjnej funduszy inwestycyjnych otwartych, do których zarządzania uprawnione jest towarzystwo – w przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, towarzystwo będzie na terytorium państwa goszczącego prowadziło w formie innej niż oddział działalność w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi.”,  Dziennik Ustaw – 59 – Poz. 70

d) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:

„3a. Komisja informuje właściwe organy państwa goszczącego o wszelkich zmianach w zaświadczeniu i infor-macjach przekazanych zgodnie z ust. 3 pkt 2.”,

l

e) ust. 5 i 6 otrzymują brzmienie:

v.p „5. Towarzystwo może rozpocząć działalność na terytorium państwa goszczącego po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 4, przy czym zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych na teryto-rium tego państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 261 i art. 261a.

6. O planowanej zmianie w zakresie, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, towarzystwo zawiadamia, w formie pisem-nej, Komisję oraz właściwe organy państwa goszczącego przed jej wprowadzeniem.”;

85) po art. 266 dodaje się art. 266a w brzmieniu:

„Art. 266a. 1. Do towarzystwa, które prowadzi działalność na terytorium państwa goszczącego w formie od-działu lub w formie innej niż oddział, stosuje się przepisy prawa polskiego, z tym że oddział towarzystwa obowią-zany jest do przestrzegania przepisów państwa goszczącego w zakresie działania w najlepiej pojętym interesie

.go uczestników funduszu inwestycyjnego oraz działania w sposób rzetelny i profesjonalny; w tym zakresie oddział podlega nadzorowi właściwych organów państwa goszczącego.

2. Do towarzystwa prowadzącego na terytorium państwa goszczącego działalność w zakresie zarządzania fun-duszami zagranicznymi, w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, w zakresie w szczególności struktury organizacyjnej towarzystwa, rozwiązań technicznych i organizacyjnych, osób zatrudnionych do wykonywania działalności, systemu kontroli wewnętrznej, powierzania na podstawie umowy wykonywania czynności z zakresu działalności towarzystwa innym podmiotom, rachunkowości towarzystwa, transakcji osobistych, ewidencjonowa-nia transakcji, strategii wykonywania prawa głosu z instrumentów wchodzących w skład portfela inwestycyjnego funduszu zagranicznego, opracowania i wdrożenia procedur działania w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu zagranicznego, przeprowadzania należytej analizy przy doborze lokat do portfela inwestycyjnego fundu-szu zagranicznego, dokumentowania źródeł będących podstawą decyzji inwestycyjnych, zarządzania konfliktami interesów, zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, rcl doradztwa inwestycyjnego, systemu rekompensat oraz sprawozdawczości stosuje się przepisy prawa polskiego i podlega ono w tym zakresie nadzorowi Komisji. Przepisy prawa polskiego dotyczące całkowitej ekspozycji, po-ziomu kapitału własnego towarzystwa, systemu zarządzania ryzykiem stosuje się z uwzględnieniem zarządzanych przez towarzystwo funduszy zagranicznych. W zakresie działalności funduszu zagranicznego, którym zarządza to-warzystwo, stosuje się przepisy prawa państwa macierzystego funduszu.

3. Towarzystwo prowadzące na terytorium państwa goszczącego działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział jest obowiązane do zapewnienia na terytorium tego państwa możliwości składania reklamacji w języku urzędowym lub w jednym z języków urzędowych państwa goszczącego, jak również udzielania informa-w.

cji na żądanie uczestników lub właściwych organów państwa goszczącego.

4. W przypadku gdy towarzystwo będzie prowadziło na terytorium państwa goszczącego działalność w zakre-sie zarządzania funduszami zagranicznymi i złożyło wniosek o utworzenie funduszu zagranicznego lub o przejęcie zarządzania funduszem zagranicznym w państwie goszczącym, Komisja na wniosek właściwych organów państwa goszczącego, w terminie 10 dni roboczych od jego otrzymania, udziela wyjaśnień i informacji, czy towarzystwo jest uprawnione do zarządzania funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz zagraniczny, którego dotyczy wniosek złożony przez towarzystwo.”;

86) w art. 270: ww

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: „1. Spółka zarządzająca może utworzyć na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oddział pod warunkiem otrzy-mania przez Komisję od właściwego organu państwa macierzystego tej spółki informacji, o których mowa w art. 264 ust. 3, 4 i 5b, odnoszących się do tej spółki, oraz informacji o obowiązującym na terytorium tego państwa systemie rekompensat.”,

b) ust. 5 otrzymuje brzmienie: „5. Od chwili utworzenia oddziału spółka zarządzająca może rozpocząć zbywanie na terytorium Rzeczypospo-litej Polskiej tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych, przy czym zbywanie to wymaga uprzedniego spełnie-nia warunków, o których mowa w art. 253.”,

c) uchyla się ust. 6–8;  Dziennik Ustaw – 60 – Poz. 70

87) w art. 271:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:

l „1. Spółka zarządzająca może prowadzić na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie innej niż oddział, pod warunkiem otrzymania przez Komisję od właściwego organu państwa macierzystego tej spółki

v.p wszystkich dokumentów i informacji, o których mowa w art. 265 ust. 2 i ust. 3 pkt 2, odnoszących się do tej spółki, oraz informacji o obowiązującym na terytorium tego państwa systemie rekompensat.”,

b) uchyla się ust. 2 i 3,

c) ust. 4 i 5 otrzymują brzmienie: „4. Spółka zarządzająca może rozpocząć działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej po otrzymaniu przez Komisję informacji, o których mowa w ust. 1, przy czym zbywanie tytułów uczestnictwa funduszy zagranicz-nych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 253. 5. O planowanej zmianie w zakresie, o którym mowa w art. 265 ust. 2 pkt 2, spółka zarządzająca zawiadamia, w formie pisemnej, Komisję przed jej wprowadzeniem.”;

dzającej.”; .go

88) w art. 272 dodaje się ust. 3 w brzmieniu: „3. Spółka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział jest obowiązana zapewnić możliwość składania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej reklamacji w języku polskim oraz udzielać informacji na żądanie uczestników lub Komisji. Spółka jest obowiązana zapewnić możliwość otrzymania przez Komisję wszelkich niezbędnych informacji bezpośrednio od spółki zarzą-

89) po art. 272 dodaje się art. 272a–272c w brzmieniu: „Art. 272a. 1. Do spółki zarządzającej, która prowadzi działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, stosuje się przepisy państwa macierzystego spółki zarządzającej, z tym że oddział spółki zarządzającej jest obowiązany przestrzegać przepisów prawa polskiego w zakresie działania rcl w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu inwestycyjnego, działania w sposób rzetelny i profesjonalny oraz w zakresie zarządzania konfliktami interesów; w tym zakresie oddział podlega nadzorowi Komisji. 2. Spółka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział w zakresie zarządzania funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw jest obowiązana przestrzegać przepisów prawa polskiego dotyczących funduszu inwestycyjnego otwartego, w szczególności dotyczących:

1) tworzenia funduszu i wydawania zezwolenia na jego utworzenie;

2) zasad zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu, w tym pośrednictwa w zbywaniu i odkupy-w.

waniu jednostek uczestnictwa funduszu;

3) celów inwestycyjnych, polityki inwestycyjnej oraz ograniczeń i zakazów inwestycyjnych, w tym wyznaczania całkowitej ekspozycji;

4) ograniczeń i zakazów w zakresie zaciągania pożyczek i kredytów oraz udzielania pożyczek przez fundusz oraz ograniczeń w dokonywaniu krótkiej sprzedaży;

5) wyceny aktywów i zasad rachunkowości funduszu;

6) ustalenia wartości aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa funduszu oraz postępowania w przypadku błędnej wyceny; ww

7) dystrybucji lub reinwestycji zysku funduszu;

8) obowiązków informacyjnych, sprawozdawczych i publikacyjnych funduszu, w tym dotyczących prospektu in-formacyjnego oraz kluczowych informacji dla inwestorów;

9) relacji z uczestnikami funduszu;

10) łączenia i przekształcania funduszu;

11) rozwiązania i likwidacji funduszu;

12) prowadzenia rejestru uczestników funduszu;

13) opłat związanych z wydawaniem zezwoleń dotyczących funduszu oraz z nadzorem nad funduszem;

14) wykonywania przez uczestników funduszu przysługujących im uprawnień.  Dziennik Ustaw – 61 – Poz. 70

3. Spółka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział w zakresie zarządzania funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw jest obowiązana do przestrzegania statutu funduszu inwestycyjnego otwartego, którym zarządza i prowadzi jego

l sprawy, oraz do działania zgodnie z jego prospektem informacyjnym oraz kluczowymi informacjami dla inwestorów.

4. W zakresie, o którym mowa w ust. 2 i 3, spółka zarządzająca podlega nadzorowi Komisji.

v.p 5. Spółka zarządzająca jest obowiązana wdrożyć i stosować wszelkie środki i procedury, które są niezbędne do zapewnienia spełniania wymogów, o których mowa w ust. 2 i 3.

6. Do spółki zarządzającej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział w zakresie zarządzania funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw stosuje się odpowiednio odnoszące się do towarzystwa przepisy art. 10, art. 33 ust. 1 i 2, art. 37 ust. 2, art. 48 ust. 2b pkt 2 i 5–9 oraz ust. 2c, oraz przepisy wydane na podstawie art. 48a.

7. Spółka zarządzająca prowadząca działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie innej niż oddział, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, jest obowiązana ustanowić na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej pełnomocnika do doręczeń. W razie niedopełnienia tego obowiązku złożenie

.go oświadczenia woli, dokumentu urzędowego lub pisma procesowego przez Komisję lub uczestnika funduszu inwe-stycyjnego towarzystwu, z którym spółka zarządzająca zawarła umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, uznaje się za złożenie go spółce zarządzającej. 8. Spółka zarządzająca, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, może pozostawać jedynym uczestnikiem tego funduszu nie dłużej niż przez 6 miesięcy.