Ustawa z dnia 28 kwietnia 2011 r. o zmianie ustawy - Prawo b Art. 1

W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo zorem nad systemami płatności, rozliczeń i roz-bankowe (Dz. U. z 2002 r. Nr 72, poz. 665, z późn. zm.2)) rachunku oraz zadań realizowanych w przypad-wprowadza się następujące zmiany: ku zagrożenia dla stabilności systemu finanso-wego;

1) w art. 4 w ust. 1 pkt 16 otrzymuje brzmienie:

4) udzielenie informacji właściwym władzom nad-„16) podmioty powiązane kapitałowo lub organiza- zorczym zainteresowanych państw członkow-cyjnie — co najmniej dwa podmioty, z których skich w przypadku zagrożenia dla stabilności przynajmniej jeden bezpośrednio lub pośred- krajowego systemu finansowego oraz w wyko-nio wywiera znaczący wpływ na pozostałe lub naniu zobowiązań międzynarodowych Rzeczy-które stanowią dla banku jedno ryzyko ze

.go pospolitej Polskiej.”; względu na to, że problemy finansowe jedne-go z nich, w szczególności trudności z pozyski- 4) w art. 11 w ust. 2: waniem źródeł finansowania lub spłatą zobo-wiązań, mogą mieć wpływ na pogorszenie a) pkt 20 otrzymuje brzmienie: zdolności do pozyskiwania źródeł finansowania „20) zobowiązania banku do zwiększenia fundu-lub spłatę zobowiązań przez którykolwiek z po- szy własnych, o którym mowa w art. 138a zostałych,”; i 138b ust. 1,”,

2) po art. 9f dodaje się art. 9g w brzmieniu: b) w pkt 27 na końcu dodaje się przecinek i dodaje się pkt 28 w brzmieniu: „Art. 9g. Komisja Nadzoru Finansowego określi, w drodze uchwały, zasady ustalania poli- „28) uznania oddziału instytucji kredytowej za tyki zmiennych składników wynagrodzeń istotny”; osób zajmujących stanowiska kierownicze rcl w banku.”; 5) w art. 71:

3) w art. 10a w ust. 4 w pkt 2 kropkę zastępuje się a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: średnikiem i dodaje się pkt 3 i 4 w brzmieniu: „1. Suma wierzytelności banku, udzielonych przez „3) udzielenie informacji bankowi centralnemu, bank zobowiązań pozabilansowych oraz po-będącemu w Europejskim Systemie Banków siadanych przez bank bezpośrednio lub po-Centralnych, niezbędnych do realizacji przez średnio akcji lub udziałów w innym podmio-niego zadań ustawowych, w tym zadań doty- cie, wniesionych dopłat w spółce z ograniczo-czących polityki monetarnej i zapewnienia zwią- ną odpowiedzialnością lub też wkładów albo zanej z tym płynności, zadań związanych z nad- sum komandytowych — w zależności od tego, która z tych kwot jest większa — w spółce w.

1) Niniejsza ustawa dokonuje w zakresie swojej regulacji wdro- komandytowej lub komandytowo-akcyjnej żenia dyrektywy 2009/111/WE Parlamentu Europejskiego (zaangażowanie), obciążonych ryzykiem jed-i Rady z dnia 16 września 2009 r. zmieniającej dyrektywy nego podmiotu lub podmiotów powiązanych 2006/48/WE, 2006/49/WE i 2007/64/WE w odniesieniu do kapitałowo lub organizacyjnie nie może prze-banków powiązanych z centralnymi instytucjami, niektórych kroczyć limitu koncentracji zaangażowań, pozycji funduszy własnych, dużych ekspozycji, uzgodnień w zakresie nadzoru oraz zarządzania w sytuacji kryzysowej który wynosi 25% funduszy własnych banku.”, (Dz. Urz. UE L 302 z 17.11.2009, str. 97). b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a—1c w brzmieniu:

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 126, poz. 1070, Nr 141, „1a. Zaangażowanie banku wobec innego banku poz. 1178, Nr 144, poz. 1208, Nr 153, poz. 1271, Nr 169, ww

krajowego, instytucji kredytowej, banku za-poz. 1385 i 1387 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, granicznego lub grupy podmiotów powią-Nr 60, poz. 535, Nr 65, poz. 594, Nr 228, poz. 2260 i Nr 229, zanych kapitałowo lub organizacyjnie, skła-poz. 2276, z 2004 r. Nr 64, poz. 594, Nr 68, poz. 623, Nr 91, poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 121, poz. 1264, Nr 146, poz. 1546 dających się co najmniej z jednego banku i Nr 173, poz. 1808, z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 85, poz. 727, krajowego, instytucji kredytowej lub banku Nr 167, poz. 1398 i Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, zagranicznego, nie może przekroczyć 25% poz. 708, Nr 157, poz. 1119, Nr 190, poz. 1401 i Nr 245, funduszy własnych banku albo równowar-poz. 1775, z 2007 r. Nr 42, poz. 272 i Nr 112, poz. 769, z 2008 r. tości 150 mln euro, obliczonej w złotych we-Nr 171, poz. 1056, Nr 192, poz. 1179, Nr 209, poz. 1315 dług kursu średniego ogłaszanego przez i Nr 231, poz. 1546, z 2009 r. Nr 18, poz. 97, Nr 42, poz. 341, Narodowy Bank Polski, obowiązującego Nr 65, poz. 545, Nr 71, poz. 609, Nr 127, poz. 1045, Nr 131, w ostatnim dniu sprawozdawczym, w zależ-poz. 1075, Nr 144, poz. 1176, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201, poz. 1540, z 2010 r. ności od tego, która z tych wartości jest wyż-Nr 40, poz. 226, Nr 81, poz. 530, Nr 126, poz. 853, Nr 182, sza, a suma zaangażowań wobec wszystkich poz. 1228 i Nr 257, poz. 1724 oraz z 2011 r. Nr 72, poz. 388 powiązanych podmiotów należących do tej i Nr 126, poz. 715. grupy, niebędących bankiem krajowym, in-Dziennik Ustaw Nr 131 — 7787 — Poz. 763

stytucją kredytową lub bankiem zagranicz- 7) w art. 111a ust. 1 otrzymuje brzmienie: nym, nie może przekroczyć 25% funduszy własnych banku. „1. Bank jest obowiązany, z zastrzeżeniem ust. 2,

l ogłaszać w sposób ogólnie dostępny: 1b. Jeżeli kwota 150 mln euro, o której mowa

1) informacje o charakterze jakościowym i iloś-w ust. 1a, przewyższa 25% funduszy włas-

v.p ciowym dotyczące adekwatności kapitałowej, nych banku, wartość zaangażowania nie może przekroczyć limitu określonego przez 2) zasady ustalania wynagrodzeń osób zajmu-bank w odniesieniu do funduszy własnych jących stanowiska kierownicze w banku.”; banku.

8) w art. 124c ust. 2 otrzymuje brzmienie: 1c. Zarząd banku, co najmniej raz w roku, okreś-la wysokość limitu, o którym mowa „2. Podział banku, o którym mowa w ust. 1, wyma-w ust. 1b, i informuje Komisję Nadzoru ga zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego. Finansowego o jego wysokości. Limit ten nie Komisja Nadzoru Finansowego odmawia ze-może przekroczyć 100% funduszy własnych zwolenia, jeżeli podział może okazać się nieko-rzystny dla ostrożnego i stabilnego zarządzania banku.”, bankiem dzielonym lub bankami, na które zo-

c) uchyla się ust. 2, staje przeniesiony majątek banku dzielonego lub jeżeli podział może spowodować poważne

.go

d) ust. 3—6 otrzymują brzmienie: szkody dla gospodarki narodowej lub dla waż-„3. Przepisów ust. 1—1c nie stosuje się wobec nych interesów Państwa.”; określonych przez Komisję Nadzoru Finanso- 9) w art. 127 w ust. 6 zdanie wstępne otrzymuje brzmie-wego zaangażowań niezagrażających bez- nie: piecznemu prowadzeniu działalności banko-wej i prawidłowemu zarządzaniu ryzykiem „Na wniosek banku realizującego program postę-w banku. powania naprawczego lub banku przejmującego bank zagrożony upadłością lub likwidacją, Komisja 4. Komisja Nadzoru Finansowego określi, w dro- Nadzoru Finansowego może wydać zgodę na nie-dze uchwały, szczegółowe zasady i warunki uwzględnianie w pomniejszeniach funduszy pod-uwzględniania zaangażowań, biorąc pod uwa- stawowych lub uzupełniających, dla celów wyzna-gę techniki ograniczania ryzyka kredytowego czania limitów, o których mowa w art. 71 ust. 1—1c, stosowane przez banki za zgodą Komisji Nad- części lub całości zaangażowania kapitałowego zoru Finansowego do zmniejszania ryzyka banku w instytucje finansowe, instytucje kredytowe, rcl kredytowego związanego z tymi zaangażowa- banki, zakłady ubezpieczeń i zakłady reasekuracji, niami przy ustalaniu przestrzegania limitów, wyrażonego w postaci:”; o których mowa w ust. 1—1c.

10) w art. 131: 5. Komisja Nadzoru Finansowego określi, w dro-dze uchwały, zaangażowania, o których mowa a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: w ust. 3, warunki, jakie muszą one spełniać, „2. Nadzór nad działalnością oddziału lub przed-oraz zaangażowania, wobec których jest wy- stawicielstwa banku zagranicznego w kraju magane uzyskanie zgody Komisji Nadzoru oraz oddziału lub przedstawicielstwa banku Finansowego na niestosowanie przepisów krajowego za granicą, w tym zakres i tryb do-ust. 1—1c, kierując się potrzebą odzwiercied- konywania czynności kontrolnych, może być w.

lenia faktycznego obciążenia funduszy włas- wykonywany w zakresie uzgodnionym w po-nych banku ryzykiem prowadzonej działalno- rozumieniu Komisji Nadzoru Finansowego ści, wynikającym z koncentracji zaangażowań. z właściwymi władzami nadzorczymi.”, 6. Zarząd banku niezwłocznie zgłasza Komisji b) w ust. 3: Nadzoru Finansowego każdorazowe osiąg-nięcie lub przekroczenie limitu określonego — zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: w ust. 1—1c. Komisja Nadzoru Finansowego „Komisja Nadzoru Finansowego może, sto-może wyznaczyć termin na dostosowanie sownie do postanowień porozumienia, o któ-działalności banku do tego limitu. W przypad- rym mowa w ust. 2, udzielić informacji doty-ku gdy zastosowanie ma kwota 150 mln euro, czących banku organowi nadzoru bankowego ww

o której mowa w ust. 1a, Komisja Nadzoru innego kraju, jeżeli:”, Finansowego może zezwolić na przekroczenie — pkt 3 otrzymuje brzmienie: limitu, o którym mowa w ust. 1b, powyżej 100% funduszy własnych banku.”; „3) zagwarantowane jest, że przekazywanie udzielonych informacji poza organ nadzo-

6) w art. 105 w ust. 1 w pkt 2 lit. q otrzymuje brzmienie: ru bankowego możliwe jest wyłącznie po uprzednim uzyskaniu zgody Komisji Nad-„q) właściwej władzy nadzorczej, jeżeli jest to nie- zoru Finansowego.”; zbędne dla wykonywania przez tę władzę nad-

11) w art. 138 w ust. 3 pkt 3a otrzymuje brzmienie: zoru skonsolidowanego nad bankiem, przy czym w przypadku właściwej władzy nadzorczej z pań- „3a) nałożyć na bank karę finansową w wysokości stwa niebędącego państwem członkowskim do 10% przychodu wykazanego w ostatnim — jeżeli Komisja Nadzoru Finansowego zawar- zbadanym sprawozdaniu finansowym, ła z tą władzą porozumienie, o którym mowa a w przypadku braku takiego sprawozdania w art. 141f ust. 3,”; — karę finansową w wysokości do 10% pro-Dziennik Ustaw Nr 131 — 7788 — Poz. 763

gnozowanego przychodu określonego na pod- zoru Finansowego o opinię w sprawie stawie sytuacji ekonomiczno-finansowej ban- zastosowania środka określonego ku, nie większą jednak niż 10 000 000 zł; prze- w art. 138a ust. 2, przepisy ust. 1—4

l pisy art. 141 ust. 4 i 5 stosuje się odpowied- stosuje się odpowiednio. nio,”; 7. Komisja Nadzoru Finansowego doko-

v.p nuje raz w roku oceny przesłanek oraz

12) po art. 138a dodaje się art. 138b w brzmieniu: skutków wydania decyzji, o której „Art. 138b. 1. Komisja Nadzoru Finansowego, po- mowa w ust. 1. Przesłanki oraz skutki dejmując w ramach sprawowania decyzji wydanej w przypadku braku nadzoru skonsolidowanego decyzję wspólnego stanowiska mogą być o zastosowaniu środków, o których poddane ocenie także, jeżeli wystąpi mowa w art. 138a ust. 1 pkt 2 i ust. 2, o to właściwa władza nadzorcza.”; współpracuje z właściwymi władzami 13) w art. 141f: nadzorczymi sprawującymi nadzór

a) ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie: nad podmiotami działającymi w tym samym co bank holdingu, dążąc do „3. Komisja Nadzoru Finansowego może zawie-osiągnięcia wspólnego stanowiska rać z właściwymi władzami nadzorczymi in-zarówno co do rozstrzygnięcia, jak nych państw porozumienia określające zakres i tryb współpracy przy wykonywaniu nadzoru

.go i oceny jego przesłanek. skonsolidowanego nad bankami działającymi 2. Komisja Nadzoru Finansowego wy- w holdingach, o których mowa w ust. 1, nad-daje decyzję, o której mowa w ust. 1, zoru nad istotnymi oddziałami banków krajo-w terminie 4 miesięcy od dnia dostar- wych i istotnymi oddziałami instytucji kredy-czenia właściwym władzom nadzor- towych oraz określające zakres i tryb działania czym sprawującym nadzór nad pod- kolegiów, o których mowa w ust. 18. Przepisy miotami działającymi w tym samym art. 131 ust. 3 pkt 2 i 3 stosuje się odpowied-co bank holdingu propozycji stanowi- nio. ska zawierającego ocenę ryzyka hol-4. W przypadku braku porozumienia, o którym dingu. mowa w ust. 3, Komisja Nadzoru Finansowe-3. W przypadku braku wspólnego sta- go i właściwe władze nadzorcze nad instytu-nowiska Komisja Nadzoru Finanso- cjami kredytowymi w ramach współpracy wego może zasięgnąć opinii Europej- przekazują sobie w szczególności informacje rcl skiego Urzędu Nadzoru Bankowego. niezbędne do wykonywania nadzoru skonso-Komisja Nadzoru Finansowego zasię- lidowanego, nadzoru nad istotnymi oddzia-ga opinii Europejskiego Urzędu Nad- łami banków krajowych i istotnymi oddziała-zoru Bankowego także na wniosek mi instytucji kredytowych oraz podejmują właściwych władz nadzorczych, o któ- działania określone w art. 138a i 138b, z za-rych mowa w ust. 2. chowaniem warunków określonych w art. 131 ust. 3 pkt 2 i 3.”, 4. Jeżeli w terminie, o którym mowa w ust. 2, Komisja Nadzoru Finanso- b) dodaje się ust. 12—21 w brzmieniu: wego oraz właściwe władze nadzor- „12. Komisja Nadzoru Finansowego informuje cze nie osiągną porozumienia, Komi- właściwe władze nadzorcze państwa macie-w.

sja Nadzoru Finansowego, podejmu- rzystego lub właściwe władze nadzorcze jąc decyzję, o której mowa w ust. 1, sprawujące nadzór skonsolidowany nad in-bierze pod uwagę opinie wyrażone stytucją kredytową o woli podjęcia współ-przez te władze oraz uzasadnia istotne pracy w zakresie nadzoru nad istotnym od-odstępstwa od opinii właściwych działem tej instytucji kredytowej. władz nadzorczych, otrzymanych 13. Jeżeli w terminie 2 miesięcy od dnia otrzy-w terminie, o którym mowa w ust. 2. mania przez właściwe władze nadzorcze in-5. W przypadku zasięgnięcia opinii, formacji, o której mowa w ust. 12, Komisja o której mowa w ust. 3, Komisja Nad- Nadzoru Finansowego oraz właściwe władze zoru Finansowego wydając decyzję, nadzorcze nie osiągną porozumienia, Komi-ww

o której mowa w ust. 1, bierze pod sja Nadzoru Finansowego, biorąc pod uwa-uwagę tę opinię oraz uzasadnia istot- gę opinię wyrażoną przez właściwe władze ne odstępstwa od tej opinii. Wydając nadzorcze, wydaje w ciągu kolejnych 2 mie-decyzję, Komisja Nadzoru Finanso- sięcy decyzję w przedmiocie uznania oddzia-wego może określić w jej treści wa- łu instytucji kredytowej za istotny, jeżeli jego runki i terminy zastosowania środ- działalność na terytorium Rzeczypospolitej ków, o których mowa w art. 138a Polskiej jest znacząca, w szczególności gdy ust. 1 pkt 2 i ust. 2. spełnia on co najmniej jedną z następujących przesłanek: 6. W przypadku gdy właściwa władza nadzorcza sprawująca nadzór skon- 1) udział w ogólnej wartości wkładów pie-solidowany nad bankiem krajowym niężnych jest wyższy niż 2%, działającym w jednym z holdingów, 2) liczba klientów oddziału jest znacząca o których mowa w art. 141f ust. 1 w skali czynności bankowych wykonywa-pkt 2—5, zwraca się do Komisji Nad- nych przez ten oddział, Dziennik Ustaw Nr 131 — 7789 — Poz. 763

3) zawieszenie albo zakończenie działalności 19. W przedmiocie uczestnictwa oraz działania macierzystej instytucji kredytowej może właściwej władzy nadzorczej w kolegium, stanowić zagrożenie dla stabilności a także w przedmiocie zakresu i trybu funk-

l systemu finansowego lub dla bezpieczeń- cjonowania kolegiów rozstrzyga Komisja stwa funkcjonowania systemów płatno- Nadzoru Finansowego po przeprowadzeniu

v.p ści, rozliczeń i rozrachunku na terytorium konsultacji z zainteresowanymi właściwymi Rzeczypospolitej Polskiej. władzami nadzoru. Komisja Nadzoru Finan-14. Wydając decyzję, o której mowa w ust. 13, sowego powiadamia członków kolegium Komisja Nadzoru Finansowego bierze pod o terminach posiedzeń, głównych zagadnie-uwagę opinię właściwej władzy nadzorczej niach będących przedmiotem spotkań, dzia-oraz uzasadnia istotne odstępstwa od tej łaniach, które należy przeanalizować lub opinii otrzymanej w terminie 2 miesięcy od podjąć, oraz o zastosowanych środkach nad-dnia otrzymania informacji, o której mowa zorczych. w ust. 12. 20. Komisja Nadzoru Finansowego, planując i koordynując działania w celu podjęcia de-15. Decyzję, o której mowa w ust. 13, otrzymuje cyzji w ramach sprawowania nadzoru skon-instytucja kredytowa prowadząca działalność solidowanego, uwzględnia zasadność dzia-na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej po- łania właściwych władz nadzorczych, w tym przez istotny oddział, istotny oddział insty- środki nadzoru oraz praktykę ich stosowania,

.go tucji kredytowej oraz właściwe władze nad- a także jego ewentualny wpływ na stabilność zorcze zainteresowanych państw członkow- systemów finansowych w zainteresowanych skich. państwach członkowskich. 16. Decyzja, o której mowa w ust. 13, nie wpły- 21. Z zastrzeżeniem obowiązku zachowania ta-wa na prawa i obowiązki właściwych władz jemnicy zawodowej, Komisja Nadzoru nadzorczych w stosunku do tego oddziału. Finansowego informuje Europejski Urząd 17. W przypadku otrzymania informacji o dzia- Nadzoru Bankowego o działaniach kolegium, łaniu istotnego oddziału banku krajowego w szczególności o sytuacjach nadzwyczaj-na terytorium państwa goszczącego, w szcze- nych, oraz przekazuje mu informacje, które gólności oddziału, którego: są szczególnie istotne dla konwergencji prak-tyk nadzorczych.”;

1) udział w ogólnej wartości wkładów pie-niężnych w państwie goszczącym tego 14) w art. 143 w ust. 1 w pkt 3 kropkę zastępuje się oddziału jest wyższy niż 2% lub przecinkiem i dodaje się pkt 4 w brzmieniu: rcl

2) liczba klientów oddziału jest znacząca „4) nakazać obniżenie lub wstrzymanie wypłaty w skali czynności bankowych wykonywa- niektórych zmiennych składników wynagrodzeń nych przez ten oddział, lub osób zajmujących stanowiska kierownicze

3) zawieszenie albo zakończenie działalności w banku, w tym przypadających za czas zajmo-banku krajowego może stanowić zagro- wania stanowiska kierowniczego w banku, nie żenie dla stabilności systemu finansowe- dłużej niż za ostatnie 3 lata.”. go lub dla bezpieczeństwa funkcjonowa- Art. 2. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie nia systemów płatności, rozliczeń i rozra- instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, chunku w państwie goszczącym poz. 1384 oraz z 2011 r. Nr 106, poz. 622) wprowadza się następujące zmiany: w.

— Komisja Nadzoru Finansowego niezwłocz-nie, nie później niż w terminie 2 miesięcy od 1) w art. 94 w ust. 1 po pkt 5 dodaje się pkt 5a w brzmie-dnia otrzymania informacji o działaniu tego niu: oddziału, podejmuje współpracę z właści-wymi władzami nadzorczymi z tego państwa „5a) zasady ustalania przez dom maklerski polityki zgodnie z ust. 18, przekazując w szczególno- zmiennych składników wynagrodzeń osób zaj-ści informacje niezbędne do wykonywania mujących stanowiska kierownicze;”; nadzoru przez właściwe władze nadzorcze, 2) w art. 98a: z zachowaniem warunków określonych w art. 131 ust. 3 pkt 2 i 3. a) w ust. 1: — po pkt 3 dodaje się pkt 3a w brzmieniu: ww

18. W celu wykonywania nadzoru skonsolido-wanego nad bankami działającymi w holdin- „3a) zasad ustalania składników wynagrodzeń gach, o których mowa w ust. 1, Komisja osób zajmujących stanowiska kierowni-Nadzoru Finansowego ustanawia kolegia cze;”, właściwych władz nadzorczych, zwane dalej — pkt 4 otrzymuje brzmienie: „kolegiami”, i im przewodniczy, zapewniając „4) upowszechniania informacji dotyczących współpracę z właściwymi władzami nadzor- spełniania wymogów, o których mowa czymi z państw trzecich, właściwymi władza- w pkt 1—3a.”, mi nadzorczymi z państw goszczących istot-ny oddział banku krajowego oraz z bankami b) w ust. 2: centralnymi, w przypadku gdy jest to nie- — pkt 13 i 14 otrzymują brzmienie: zbędne do realizacji przez nie zadań przewi- „13) instytucja — rozumie się dom maklerski, dzianych prawem, w celu należytej współ- zagraniczną firmę inwestycyjną, bank kra-pracy i wymiany informacji, o których mowa jowy, bank zagraniczny oraz instytucję w ust. 17. kredytową; Dziennik Ustaw Nr 131 — 7790 — Poz. 763

14) instytucja finansowa — rozumie się pod- nadzoru z tego państwa zgodnie z ust. 12b, miot, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 7 w tym polegającą na realizowaniu działań, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo o których mowa w art. 98c ust. 1 i 2, oraz

l bankowe, z wyłączeniem firmy inwesty- przekazywaniu informacji niezbędnych do cyjnej; na potrzeby spełniania norm ade- wykonywania nadzoru przez właściwe or-

v.p kwatności kapitałowej w ujęciu skonsoli- gany nadzoru, w szczególności informacji, dowanym podmiot jest uważany za insty- o których mowa w art. 98c ust. 3 i 4. tucję finansową, jeżeli spełnia warunki 12b. W celu wykonywania nadzoru w ujęciu określone w art. 4 ust. 1 pkt 7 ustawy skonsolidowanym nad podmiotami powią-z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo ban-zanymi kapitałowo lub organizacyjnie, kowe, na podstawie swojego skonsolido-w tym nad domem maklerskim, Komisja wanego sprawozdania finansowego, ustanawia kolegia właściwych organów a w przypadku jego braku — na podstawie nadzoru, zwane dalej „kolegiami”, i im swojej skonsolidowanej sytuacji finanso- przewodniczy, zapewniając współpracę wej lub na podstawie swojej jednostkowej z właściwymi organami nadzoru z państw sytuacji finansowej;”, trzecich, właściwymi organami nadzoru — pkt 19 otrzymuje brzmienie: z państw goszczących istotny oddział firmy inwestycyjnej oraz z bankami centralnymi, „19) finansowa spółka holdingowa dominują-

.go w przypadku gdy jest to niezbędne do rea-ca w państwie członkowskim — rozumie lizacji przez nie zadań przewidzianych pra-się finansową spółkę holdingową działa- wem, w celu należytej współpracy i wymia-jącą na podstawie zezwolenia, która nie ny informacji, w tym realizacji zadań, o któ-jest podmiotem zależnym od instytucji rych mowa w art. 98c—98g. działającej na podstawie zezwolenia udzielonego w tym samym państwie 12c. W przedmiocie uczestnictwa oraz działania członkowskim ani od finansowej spółki właściwego organu nadzoru w kolegium holdingowej z siedzibą na terytorium tego rozstrzyga Komisja. Komisja powiadamia samego państwa członkowskiego;”, członków kolegium o terminach posiedzeń, głównych zagadnieniach będących przed-— w pkt 21 kropkę zastępuje się średnikiem i do- miotem spotkań, działaniach, które należy daje się pkt 22 w brzmieniu: przeanalizować lub podjąć, oraz o zastoso-„22) podmioty powiązane kapitałowo lub or- wanych środkach nadzorczych. rcl ganizacyjnie — co najmniej dwa podmio- 12d. Komisja, planując i koordynując działania ty, z których przynajmniej jeden bezpo- w celu podjęcia decyzji w ramach sprawo-średnio lub pośrednio wywiera znaczący wania nadzoru w ujęciu skonsolidowanym, wpływ na pozostałe lub które stanowią uwzględnia zasadność działania właści-dla domu maklerskiego jedno ryzyko ze wych organów nadzoru, w tym środki nad-względu na to, że problemy finansowe zoru i praktykę ich stosowania, a także jego jednego z nich, w szczególności trudności ewentualny wpływ na stabilność systemów z pozyskiwaniem źródeł finansowania lub finansowych w zainteresowanych pań-spłatą zobowiązań, mogą mieć wpływ na stwach członkowskich. pogorszenie zdolności do pozyskiwania źródeł finansowania lub spłatę zobowią- 12e. Z zastrzeżeniem obowiązku zachowania w.

zań przez którykolwiek z pozostałych.”, tajemnicy zawodowej i obowiązku tajem-nicy ustanowionego w porozumieniu, o któ-

c) po ust. 12 dodaje się ust. 12a—12j w brzmieniu: rym mowa w ust. 13, Komisja informuje „12a. W przypadku otrzymania informacji o dzia- Europejski Urząd Nadzoru nad Giełdami łaniu istotnego oddziału domu maklerskie- i Papierami Wartościowymi o działaniach go na terytorium państwa goszczącego, kolegium, w szczególności o sytuacjach w szczególności oddziału, którego: nadzwyczajnych, oraz przekazuje mu infor-macje, które są szczególnie istotne dla kon-

1) udział w ogólnej wartości wkładów pie- wergencji praktyk nadzorczych. niężnych w państwie goszczącym tego 12f. Komisja informuje właściwe organy nad-ww

oddziału jest wyższy niż 2% lub zoru państwa macierzystego lub właściwe

2) liczba klientów oddziału jest znacząca organy nadzoru sprawujące nadzór w uję-w skali działalności wykonywanej przez ciu skonsolidowanym o woli podjęcia ten oddział, lub współpracy w zakresie nadzoru nad istot-

3) zawieszenie albo zakończenie działalno- nym oddziałem firmy inwestycyjnej. ści domu maklerskiego może stanowić zagrożenie dla stabilności systemu finan- 12g. Jeżeli w terminie 2 miesięcy od dnia otrzy-sowego lub bezpieczeństwa funkcjono- mania przez właściwe organy nadzoru in-wania systemów płatności, rozliczeń formacji, o której mowa w ust. 12f, Komisja i rozrachunku w państwie goszczącym i właściwe organy nadzoru państwa człon-kowskiego nie osiągną porozumienia, Ko-— Komisja niezwłocznie, nie później niż misja, biorąc pod uwagę opinię wyrażoną w terminie 2 miesięcy od dnia otrzymania przez właściwe organy nadzoru, wydaje informacji o działaniu tego oddziału, podej- w ciągu kolejnych 2 miesięcy decyzję muje współpracę z właściwymi organami w przedmiocie uznania oddziału firmy in-Dziennik Ustaw Nr 131 — 7791 — Poz. 763

westycyjnej za istotny, jeżeli jego działal- skonsolidowanym nad podmiotami powią-ność na terytorium Rzeczypospolitej Pol- zanymi kapitałowo i organizacyjnie oraz skiej jest znacząca, w szczególności gdy nadzoru nad istotnymi oddziałami firm

l spełnia on co najmniej jedną z następują- inwestycyjnych, a także podejmują działa-cych przesłanek: nia określone w art. 98c—98g.”;

v.p

1) udział w ogólnej wartości wkładów pie- 3) w art. 98b dodaje się ust. 5 w brzmieniu: niężnych jest wyższy niż 2%; „5. W stosunku do podmiotów wchodzących w skład

2) liczba klientów oddziału jest znacząca w skali działalności wykonywanej przez grupy kapitałowej spółki, o której mowa w ust. 1, ten oddział; Komisji przysługują przewidziane w ustawie o nadzorze uprawnienia kontrolne w celu spraw-

3) zawieszenie albo zakończenie działalno- dzenia uzyskanych informacji, o których mowa ści macierzystej instytucji kredytowej w ust. 1—4.”; może stanowić zagrożenie dla stabilności systemu finansowego lub dla bezpie- 4) w art. 98c: czeństwa funkcjonowania systemów a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: płatności, rozliczeń i rozrachunku na te-rytorium Rzeczypospolitej Polskiej. „1. W przypadku powzięcia informacji o tym, że wystąpiła sytuacja nadzwyczajna, w szczegól-

.go 12h. Wydając decyzję, o której mowa w ust. 12g, ności gdy doszło do pogorszenia sytuacji na Komisja bierze pod uwagę opinię właści- rynkach finansowych, mogąca zagrozić płyn-wego organu nadzoru oraz uzasadnia istot- ności rynkowej lub stabilności systemu finan-ne odstępstwa od tej opinii otrzymanej sowego w jednym z państw członkowskich, w terminie 2 miesięcy od dnia otrzymania w którym podmiot należący do grupy kapita-informacji, o której mowa w ust. 12f. łowej, w której pozostaje dom maklerski, nad 12i. Decyzję, o której mowa w ust. 12g, otrzy- którym Komisja sprawuje nadzór w ujęciu muje firma inwestycyjna prowadząca dzia- skonsolidowanym, uzyskał zezwolenie na pro-łalność na terytorium Rzeczypospolitej wadzenie działalności, lub w którym ustano-Polskiej poprzez istotny oddział, istotny wiono istotny oddział firmy inwestycyjnej, oddział firmy inwestycyjnej oraz właściwe Komisja niezwłocznie zawiadamia o tym właś-organy nadzoru zainteresowanych państw ciwe dla takiego podmiotu lub istotnego od-członkowskich. działu firmy inwestycyjnej organy nadzoru państwa członkowskiego, z zastrzeżeniem rcl 12j. Decyzja, o której mowa w ust. 12g, nie ust. 1b. Komisja przekazuje równocześnie tym wpływa na prawa i obowiązki właściwych organom wszystkie informacje, które mogą organów nadzoru w stosunku do tego od- mieć zasadnicze znaczenie przy realizacji przez działu.”, nie zadań z zakresu nadzoru.”,

d) ust. 13 otrzymuje brzmienie: b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu: „13. Komisja może zawierać z właściwymi orga- „1a. W przypadku gdy Narodowy Bank Polski nami nadzoru innych państw porozumienia poweźmie informację, o której mowa określające zakres i tryb współpracy przy w ust. 1, niezwłocznie zawiadamia o tym wykonywaniu nadzoru w ujęciu skonsolido- Komisję. w.

wanym nad firmami inwestycyjnymi, ban- 1b. Komisja nie zawiadamia właściwych orga-kami zagranicznymi, instytucjami kredyto- nów nadzoru państw członkowskich o sytu-wymi, a także nadzoru nad istotnymi oddzia- acji, o której mowa w ust. 1, w przypadku łami firm inwestycyjnych, oraz określające gdy poweźmie informację, że właściwe or-zakres i tryb działania kolegiów, o których gany nadzoru państw członkowskich zosta-mowa w ust. 12b. Komisja może udzielić ły już poinformowane o tej sytuacji.”, informacji dotyczących domu maklerskiego właściwemu organowi nadzoru sprawujące- c) dodaje się ust. 3 i 4 w brzmieniu: mu nadzór w ujęciu skonsolidowanym, je- „3. Komisja zawiadamia również bank centralny, żeli: będący w Europejskim Systemie Banków Cen-tralnych, o sytuacji, o której mowa w ust. 1, ww

1) w porozumieniu z tym organem nadzoru zapewnione jest wykorzystanie udzielo- w przypadku gdy uzna, że uzyskane informa-nych informacji tylko na potrzeby nadzo- cje są istotne dla wykonywania przez niego ru w ujęciu skonsolidowanym; zadań przewidzianych prawem, w szczegól-ności prowadzenia polityki monetarnej i za-

2) zagwarantowane jest, że przekazywanie pewniania związanej z tym płynności, nadzo-udzielonych informacji poza ten organ ru nad systemami płatności, rozliczeń i rozra-możliwe jest wyłącznie po uprzednim uzy- chunku oraz zabezpieczenia stabilności syste-skaniu zgody Komisji.”, mu finansowego. Przepis ust. 1b stosuje się

e) po ust. 13 dodaje się ust. 13a w brzmieniu: odpowiednio. „13a. W przypadku braku porozumienia, o którym 4. Komisja w przypadku zwrócenia się z wnios-mowa w ust. 13, Komisja i właściwe orga- kiem przez właściwy organ nadzoru państwa ny nadzoru w ramach współpracy przeka- członkowskiego, odpowiedzialny za nadzór zują sobie w szczególności informacje nie- nad instytucjami kredytowymi, instytucjami zbędne do wykonywania nadzoru w ujęciu finansowymi, zakładami ubezpieczeń oraz Dziennik Ustaw Nr 131 — 7792 — Poz. 763

w zakresie usług inwestycyjnych, o udzielenie o którym mowa w ust. 5, mogą być poddane informacji o sytuacji, o której mowa w ust. 1, ocenie także, jeżeli wystąpi o to właściwy organ ujawnia tę informację, jeżeli ma to zasadnicze nadzoru, o którym mowa w ust. 5.

l znaczenie dla sprawowanego w tych pań-stwach nadzoru ostrożnościowego.”; 12. Decyzja, o której mowa w ust. 5, jest ostateczna i podlega natychmiastowemu wykonaniu.”;

v.p

5) w art. 98e dodaje się ust. 4—12 w brzmieniu:

6) w art. 98f: „4. Komisja, sprawując nadzór w ujęciu skonsoli-dowanym nad unijnymi dominującymi firmami a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: inwestycyjnymi oraz domami maklerskimi kon-trolowanymi przez unijne dominujące finansowe „1. W przypadku gdy dom maklerski uchybił obo-spółki holdingowe, współpracuje z właściwymi wiązkom lub nie spełnił wymogów w zakresie organami nadzoru, w szczególności gromadzi adekwatności kapitałowej, o których mowa i rozpowszechnia istotne w tym zakresie infor- w art. 98a ust. 1, Komisja może, w drodze macje, planuje i koordynuje działania przewi- decyzji: dziane w art. 98h i 98i oraz w przepisach wyda-

1) nakazać utrzymywanie przez dom makler-nych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5, w celu ski kapitałów nadzorowanych na poziomie określenia właściwego poziomu skonsolidowa-wyższym niż wynikający z art. 98a ust. 3, nych kapitałów nadzorowanych.

.go jednakże nie wyższym niż 20% przychodów, 5. Komisja w przypadku, o którym mowa w ust. 4, rozumianych jako suma przychodów z dzia-wydaje decyzję, w której wskazuje poziom skon- łalności maklerskiej, z instrumentów finan-solidowanych kapitałów nadzorowanych, dążąc sowych przeznaczonych do obrotu, z in-przy tym do osiągnięcia wspólnego stanowiska strumentów finansowych utrzymywanych z właściwymi organami nadzoru sprawującymi do terminu zapadalności, z instrumentów nadzór nad podmiotami, o których mowa finansowych dostępnych do sprzedaży, w ust. 4, zarówno co do rozstrzygnięcia, jak i oce- pozostałych przychodów operacyjnych ny jego przesłanek. i przychodów finansowych wykazanych 6. Komisja wydaje decyzję, o której mowa w ust. 5, w sprawozdaniu finansowym za ostatni rok w terminie 4 miesięcy od dnia przekazania, w ce- obrotowy, które zostało zbadane przez pod-lu zasięgnięcia opinii, właściwym organom nad- miot uprawniony do badania sprawozdań zoru, o których mowa w ust. 5, propozycji sta- finansowych, a w przypadku braku takiego nowiska zawierającego oceny ryzyka podmio- sprawozdania — 20% prognozowanego rcl tów, o których mowa w ust. 4. przychodu określonego w przedłożonej Komisji analizie ekonomiczno-finansowej, 7. W przypadku braku wspólnego stanowiska Ko- o której mowa w art. 82 ust. 1 pkt 9, albo misja może zasięgnąć opinii Europejskiego Urzę- w sprawozdaniu finansowym, o którym du Nadzoru nad Giełdami i Papierami Wartoś- mowa w art. 82 ust. 2 pkt 6; ciowymi. Komisja zasięga opinii Europejskiego Urzędu Nadzoru nad Giełdami i Papierami War- 2) nakazać zmianę przez dom maklerski pro-tościowymi także na wniosek właściwych orga- cedur, procesów, mechanizmów lub stra-nów nadzoru, o których mowa w ust. 5. tegii, które dom maklerski jest obowiązany wdrożyć w celu realizacji obowiązku okreś-8. Jeżeli w terminie, o którym mowa w ust. 6, Ko- lonego w art. 98a ust. 3 pkt 2, zgodnie z wy-w.

misja oraz właściwe organy nadzoru nie osiąg- mogami określonymi w przepisach wyda-ną porozumienia, Komisja, podejmując decyzję, nych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5; o której mowa w ust. 5, bierze pod uwagę opinie wyrażone przez te organy oraz uzasadnia istot- 3) nakazać zastosowanie szczególnych zasad ne odstępstwa od tych opinii otrzymanych w ter- obliczania całkowitego wymogu kapitało-minie, o którym mowa w ust. 6. wego lub dokonywania odpisów z tytułu utraty wartości aktywów lub zastosowanie 9. W przypadku zasięgnięcia opinii, o której mowa szczególnych zasad wyznaczania poziomu w ust. 7, Komisja, wydając decyzję, o której mo- kapitałów nadzorowanych; wa w ust. 5, bierze pod uwagę tę opinię oraz uzasadnia istotne odstępstwa od tej opinii. Wy- 4) nakazać ograniczenie rozmiaru prowadzo-ww

dając decyzję, Komisja może określić w jej treści nej przez dom maklerski działalności lub warunki i terminy osiągnięcia wskazanego po- zmniejszenie sieci jednostek organizacyj-ziomu skonsolidowanych kapitałów nadzorowa- nych domu maklerskiego; nych. 5) nakazać zmniejszenie przez dom maklerski 10. W przypadku gdy właściwy organ nadzoru spra- ryzyka występującego w prowadzonej przez wujący nadzór w ujęciu skonsolidowanym nad ten dom maklerski działalności lub ryzyka podmiotami, o których mowa w ust. 4, zwraca związanego z określonym produktem, usłu-się do Komisji o opinię w sprawie zastosowania gą lub systemem wewnętrznym domu ma-środka w zakresie określonym w ust. 4, przepisy klerskiego; ust. 5—8 stosuje się odpowiednio. 6) nałożyć na dom maklerski karę pieniężną 11. Komisja dokonuje raz w roku oceny przesłanek w wysokości do 10% przychodu wykazane-oraz skutków wydania decyzji, o której mowa go w ostatnim zbadanym sprawozdaniu w ust. 5. Przesłanki oraz skutki decyzji wydanej finansowym, a w przypadku braku takiego w przypadku braku wspólnego stanowiska, sprawozdania — karę pieniężną w wyso-Dziennik Ustaw Nr 131 — 7793 — Poz. 763

kości do 10% prognozowanego przychodu klerski, innych niż akcje albo udziały, określonego w przedłożonej Komisji ana- o nieoznaczonym terminie wykupu lub lizie ekonomiczno-finansowej, o której mo- z pierwotnym terminem zapadalności

l wa w art. 82 ust. 1 pkt 9, albo w sprawo- wynoszącym co najmniej 30 lat; zdaniu finansowym, o którym mowa 2b) wykup lub umorzenie instrumentów wy-

v.p w art. 82 ust. 2 pkt 6, nie większą jednak niż mienionych w pkt 2a, zaliczonych do ka-10 000 000 zł.”, pitałów nadzorowanych domu makler-

b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu: skiego;”, „1a. W przypadku gdy dom maklerski nie dopeł- — w pkt 10 kropkę zastępuje się średnikiem i do-nia obowiązku, o którym mowa w art. 98a daje się pkt 11 w brzmieniu: ust. 1 pkt 1, Komisja może, w drodze decyzji „11) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych nakazać obniżenie lub wstrzymanie wypłaty pozycji wskazanych w przepisach wyda-niektórych zmiennych składników wynagro- nych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2.”, dzeń osób zajmujących stanowiska kierow-nicze w domu maklerskim, w tym przypada- b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a—1e w brzmieniu: jących za czas zajmowania stanowiska kie- „1a. Komisja, w drodze decyzji, może wstrzymać rowniczego w domu maklerskim, nie dłużej umorzenie lub wykup instrumentów, o któ-niż za ostatnie 3 lata.”,

.go rych mowa w ust. 1 pkt 2a, w przypadku gdy

c) w ust. 2 zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: całkowity wymóg kapitałowy domu makler-skiego, określony na podstawie przepisów „W decyzji, o której mowa w ust. 1 i 1a, Komisja wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2, może wskazać:”, jest wyższy od poziomu jego kapitałów nad-

d) ust. 3 otrzymuje brzmienie: zorowanych lub gdy dom maklerski nie utrzymuje odpowiedniego poziomu kapitału „3. W przypadku gdy dom maklerski nie wyko- wewnętrznego określonego w przepisach nuje decyzji, o której mowa w ust. 1 pkt 1—5, wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5, Komisja może zastosować jedną z sankcji, a także w przypadku gdy uzna, że jest to o których mowa w art. 167 ust. 1. Przepisy właściwe z uwagi na sytuację finansową do-art. 167 ust. 4—5a, 7 i 8 stosuje się odpowied- mu maklerskiego. nio.”, 1b. Komisja, w drodze decyzji, może zmienić

e) dodaje się ust. 7 w brzmieniu: decyzję dotyczącą zgody, o której mowa rcl „7. W przypadku gdy dom maklerski, z uzasad- w ust. 1 pkt 2a, jeżeli uzna, że instrumenty, nionych przyczyn, nie spełnia wymogów, o których mowa w ust. 1 pkt 2a, przestały o których mowa w art. 98a ust. 1, Komisja — lub istnieje uzasadniona obawa, że w krót-może wstrzymać się z wydaniem decyzji, kim odstępie czasu przestaną — spełniać o których mowa w ust. 1, w celu umożliwienia wymogi, o których mowa w przepisach wy-podwyższenia kapitałów nadzorowanych do danych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2. poziomu zgodnego z przepisami prawa, jed- 1c. Na wniosek domu maklerskiego Komisja, nak przez okres nie dłuższy niż 6 miesięcy.”; w drodze decyzji, może zezwolić na wcześ-

7) w art. 98i ust. 1 otrzymuje brzmienie: niejsze umorzenie instrumentów, o których mowa w ust. 1 pkt 2a, w przypadku gdy na-w.

„1. Komisja przeprowadza, w oparciu o zasadę pro- stąpiła, mająca znaczenie dla traktowania porcjonalności, co najmniej raz w roku, badanie tych instrumentów, zmiana w prawie podat-i ocenę nadzorczą lub dokonuje jej uaktualnienia, kowym lub klasyfikacji, która nie była moż-polegającą na dokonaniu przeglądu procedur, liwa do przewidzenia w dniu ich emisji. procesów, mechanizmów i strategii wdrożonych 1d. Komisja udziela zgody, o której mowa przez domy maklerskie, w zakresie przestrzega- w ust. 1 pkt 2b, w przypadku gdy dom ma-nia art. 98a ust. 1, oraz oceny ryzyka związanego klerski spełnia całkowity wymóg kapitałowy, z prowadzeniem działalności maklerskiej.”; określony w przepisach wydanych na pod-

8) w art. 100 ust. 4 otrzymuje brzmienie: stawie art. 94 ust. 1 pkt 2, i utrzymuje odpo-wiedni poziom kapitału wewnętrznego, ww

„4. Wykonanie obowiązku, o którym mowa w ust. 3, określonego w przepisach wydanych na pod-nie narusza tajemnicy, o której mowa w art. 59 stawie art. 94 ust. 1 pkt 5, oraz uzna, że sy-ustawy z dnia 7 maja 2009 r. o biegłych rewi- tuacja finansowa domu maklerskiego na to dentach i ich samorządzie, podmiotach upraw- pozwala. Komisja w uzasadnionych przy-nionych do badania sprawozdań finansowych padkach może, w drodze decyzji, zażądać od oraz o nadzorze publicznym (Dz. U. Nr 77, domu maklerskiego zamiany tych instru-poz. 649 oraz z 2010 r. Nr 182, poz. 1228).”; mentów na:

9) w art. 105: 1) instrumenty, które w przypadku ogłosze-nia upadłości emitenta będą dawały po-

a) w ust. 1: siadaczowi prawo do zaspokojenia rosz-— po pkt 2 dodaje się pkt 2a i 2b w brzmieniu: czeń w dalszej kolejności w stosunku do „2a) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych roszczeń wynikających z instrumentów domu maklerskiego instrumentów finan- podlegających zamianie; sowych wyemitowanych przez dom ma- 2) akcje lub udziały domu maklerskiego. Dziennik Ustaw Nr 131 — 7794 — Poz. 763

1e. Komisja, w drodze decyzji, może wstrzymać innych działań zmierzających do stania się pod-wypłatę odsetek lub udziału w zysku z instru- miotem dominującym, powodujących, że dom mentów, o których mowa w ust. 1 pkt 2a, maklerski stanie się podmiotem zależnym, nie

l w przypadku gdy dom maklerski nie spełnia pochodzą z nielegalnych lub nieujawnionych całkowitego wymogu kapitałowego, okreś- źródeł oraz nie mają związku z finansowaniem

v.p lonego w przepisach wydanych na podsta- terroryzmu ani w związku z zamierzonym naby-wie art. 94 ust. 1 pkt 2, lub nie utrzymuje ciem albo objęciem akcji lub praw z akcji lub odpowiedniego poziomu kapitału wewnętrz- podjęciem innych działań zmierzających do sta-nego, określonego w przepisach wydanych nia się podmiotem dominującym nie zachodzi na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5, a także zwiększone ryzyko popełnienia przestępstwa, w przypadku gdy uzna, że jest to właściwe a także wystąpienia innych działań związanych z uwagi na sytuację finansową domu ma- z wprowadzaniem do obrotu środków finanso-klerskiego. Decyzja ta nie narusza prawa do wych pochodzących z nielegalnych lub nieujaw-wydania akcji albo udziałów domu makler- nionych źródeł lub finansowaniem terroryzmu.”; skiego w zamian za wypłatę odsetek lub udziału w zysku tego domu maklerskiego, 13) w art. 108 ust. 3 otrzymuje brzmienie: jeżeli pozwoli to domowi maklerskiemu na „3. W przypadku wydania decyzji, o których mowa zachowanie odpowiednich zasobów finan- w ust. 1, wykonywanie przez akcjonariusza pra-sowych.”;

.go wa głosu ze wszystkich posiadanych akcji domu

10) w art. 105b: maklerskiego jest bezskuteczne.”;

a) ust. 3 otrzymuje brzmienie: 14) w art. 167: „3. Na wniosek domu maklerskiego lub zewnętrz-nej instytucji oceny wiarygodności kredytowej a) w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie: Komisja uznaje, w drodze uchwały, zewnętrz- „1) istotnie narusza przepisy prawa, w szczegól-ną instytucję oceny wiarygodności kredyto- ności przepisy wydane na podstawie art. 94 wej, pod warunkiem że opracowywane przez ust. 1 pkt 1, 2, 4 i 5;”, nią oceny wiarygodności kredytowej zapew-niają, że ich wykorzystanie przez dom makler- b) w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie: ski spowoduje prawidłowe obliczenie wymo- „1) nałożyć na firmę inwestycyjną karę pieniężną gów kapitałowych przez ten dom maklerski. w wysokości do 10% przychodu wykazanego Komisja w szczególności bada, czy stosowa- w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finan-na przez tę instytucję metodologia opracowy-rcl sowym, a w przypadku braku takiego spra-wania ocen wiarygodności kredytowej jest wozdania — karę pieniężną w wysokości do obiektywna, niezależna, przejrzysta i podlega 10% prognozowanego przychodu określone-regularnemu przeglądowi oraz czy wydane go w przedłożonej Komisji analizie ekono-oceny wiarygodności kredytowej spełniają miczno-finansowej, o której mowa w art. 82 wymogi wiarygodności i przejrzystości. Ko- ust. 1 pkt 9, albo w sprawozdaniu finanso-misja może także dokonać uznania z urzędu wym, o którym mowa w art. 82 ust. 2 pkt 6, zewnętrznej instytucji oceny wiarygodności nie większą jednak niż 10 000 000 zł, albo”. kredytowej uznanej przez inny właściwy organ nadzoru państwa członkowskiego.”, Art. 3. W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze

b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu: nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119, w.

z późn. zm.3)) w art. 12 w ust. 2 w pkt 1 lit. q otrzymuje „3a. Komisja z urzędu wpisuje do rejestru, o któ- brzmienie: rym mowa w ust. 2, zewnętrzną instytucję oceny wiarygodności kredytowej, która jest „q) wyrażania zgody, o której mowa w art. 128 ust. 9 zarejestrowana jako agencja ratingowa zgod- ustawy — Prawo bankowe, na przekroczenie limi-nie z rozporządzeniem (WE) Parlamentu Eu- tu wielkości wkładów niepieniężnych funduszy ropejskiego i Rady nr 1060/2009 z dnia własnych banku,”. 16 września 2009 r. w sprawie agencji ratin-gowych (Dz. Urz. WE L 302 z 17.11.2009, Art. 4. Dotychczasowe przepisy wykonawcze wyda-str. 1).”; ne na podstawie art. 98i ust. 2, art. 105 ust. 2 i art. 105b ust. 13 ustawy zmienianej w art. 2 zachowują moc do ww

11) w art. 106b ust. 3 otrzymuje brzmienie: czasu wejścia w życie nowych przepisów wykonawczych „3. Minister właściwy do spraw instytucji finanso- wydanych na podstawie art. 98i ust. 2, art. 105 ust. 2 wych określi, w drodze rozporządzenia, doku- i art. 105b ust. 13 ustawy zmienianej w art. 2. menty, które należy załączyć do zawiadomienia w celu przedstawienia informacji określonych Art. 5. Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni w ust. 1, mając na względzie zapewnienie pro- od dnia ogłoszenia. porcjonalności wymaganych informacji w za-leżności od zamierzonego wpływu podmiotu Prezydent Rzeczypospolitej Polskiej: B. Komorowski składającego zawiadomienie na zarządzanie domem maklerskim.”; 3) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U.

12) w art. 106h w ust. 2 pkt 5 otrzymuje brzmienie: z 2007 r. Nr 42, poz. 272 i Nr 49, poz. 328, z 2008 r. Nr 209, poz. 1317, Nr 228, poz. 1507 i Nr 231, poz. 1546, z 2009 r. „5) środki finansowe związane z nabyciem albo Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649 i Nr 165, poz. 1316, z 2010 r. objęciem akcji lub praw z akcji lub podjęciem Nr 126, poz. 853 oraz z 2011 r. Nr 75, poz. 398.