Ustawa z dnia 25 czerwca 2010 r. o zmianie ustawy - Prawo ba Art. 4

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie 4. Obowiązek zawiadomienia, o którym instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, mowa w ust. 1, dotyczy także:

l z późn. zm.4)) wprowadza się następujące zmiany:

1) zastawnika i użytkownika akcji, je-

1) art. 106 otrzymuje brzmienie: żeli zgodnie z art. 340 § 1 Kodeksu

v.p spółek handlowych są oni upraw-„Art. 106. 1. Podmiot, który zamierza, bezpośred- nieni do wykonywania prawa głosu nio lub pośrednio, nabyć albo objąć z akcji; akcje lub prawa z akcji domu makler-skiego w liczbie zapewniającej osiąg- 2) podmiotu, który uzyskał prawo gło-nięcie albo przekroczenie odpowied- su na walnym zgromadzeniu na nio 10 %, 20 %, jednej trzeciej, 50 % poziomach określonych w ust. 1 ogólnej liczby głosów na walnym w wyniku zdarzeń innych niż obję-zgromadzeniu lub udziału w kapitale cie lub nabycie akcji lub praw z ak-zakładowym, jest obowiązany każdo- cji domu maklerskiego, w szczegól-razowo zawiadomić Komisję o zamia- ności w wyniku zmiany statutu lub rze ich nabycia albo objęcia. Podmiot, w następstwie wygaśnięcia uprzy-który zamierza, bezpośrednio lub po- wilejowania lub ograniczenia akcji średnio, stać się podmiotem dominu- co do prawa głosu, a także nabycia

.go jącym domu maklerskiego w sposób akcji lub praw z akcji domu makler-inny niż przez nabycie albo objęcie ak- skiego w liczbie zapewniającej cji lub praw z akcji domu maklerskie- osiągnięcie albo przekroczenie po-go w liczbie zapewniającej większość ziomów określonych w ust. 1 ogólnej liczby głosów na walnym w ogólnej liczbie głosów na wal-zgromadzeniu, obowiązany jest każdo- nym zgromadzeniu lub udziału razowo zawiadomić o tym zamiarze w kapitale zakładowym w wyniku Komisję. dziedziczenia. 2. Za pośrednio stającego się podmio- 5. W przypadku, o którym mowa w ust. 4, tem dominującym domu maklerskie- obowiązek złożenia zawiadomienia go albo pośrednio nabywającego lub powstaje przed przystąpieniem do obejmującego akcje lub prawa z akcji wykonywania prawa głosu z akcji domu maklerskiego uważa się pod- albo wykonywania uprawnień pod-miot dominujący w stosunku do pod-rcl miotu dominującego wobec domu miotu, który nabywa albo obejmuje maklerskiego. Przepisy art. 106a—106n akcje lub prawa z akcji domu makler- stosuje się odpowiednio. skiego bezpośrednio, jak również pod-miot, który podejmuje działania po- 6. Do podmiotów, o których mowa wodujące, że stanie się on podmiotem w ust. 4, przepisy ust. 2 i 3 stosuje się dominującym w stosunku do podmio- odpowiednio. tu, który jest podmiotem dominują-cym domu maklerskiego albo posiada 7. Przepisy ust. 1—6 i 9 stosuje się odpo-akcje lub prawa z akcji domu makler- wiednio w przypadku, w którym dwa skiego. lub więcej podmiotów działa w poro-zumieniu, którego przedmiotem jest w.

3. W przypadku gdy podmiot, który za- wykonywanie prawa głosu z akcji na mierza: poziomach określonych w ust. 1 lub

1) bezpośrednio nabyć albo objąć ak- wykonywanie uprawnień podmiotu cje lub prawa z akcji domu makler- dominującego domu maklerskiego. skiego lub stać się podmiotem do-minującym domu maklerskiego, 8. W przypadku działania w porozumie-jest podmiotem zależnym, zawia- niu, o którym mowa w ust. 7, zawia-domienie składa tylko ten podmiot domienie składają wszystkie strony łącznie z jego pierwotnym podmio- porozumienia łącznie. tem dominującym; ww

9. Przepisu ust. 1 nie stosuje się, w przy-

2) pośrednio nabyć albo objąć akcje padku gdy nabycie albo objęcie akcji lub prawa z akcji domu maklerskie- domu maklerskiego dokonywane jest go lub stać się podmiotem domi- przez bank krajowy lub instytucję kre-nującym domu maklerskiego, jest dytową w rozumieniu przepisów usta-podmiotem zależnym, zawiadomie- wy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo nie składa tylko jego pierwotny bankowe, dom maklerski lub zagra-podmiot dominujący. niczną firmę inwestycyjną mającą sie-dzibę na terytorium państwa człon-

4) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. kowskiego, w wykonaniu umowy z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. o subemisję inwestycyjną, jeżeli: Nr 171, poz. 1056, z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, 1) prawa z akcji nie są wykonywane poz. 1317, Nr 168, poz. 1323, Nr 201, poz. 1540 i Nr 223, w celu ingerencji w zarządzanie do-poz. 1776 oraz z 2010 r. Nr 44, poz. 252 i Nr 81, poz. 530. mem maklerskim oraz Dziennik Ustaw Nr 126 — 10615 — Poz. 853

2) akcje domu maklerskiego zostaną firmy inwestycyjnej lub spółki zarzą-zbyte w ciągu roku od dnia ich na- dzającej, o których mowa w pkt 2;

l bycia albo objęcia.”; jeżeli nie zachodzą okoliczności wy-mienione w pkt 1 i 2, zawiadomienie

v.p

2) po art. 106 dodaje się art. 106a—106n w brzmie- zawiera stosowne oświadczenie niu: w tym zakresie. „Art. 106a. 1. Podmiot składający zawiadomienie, Art. 106b. 1. Podmiot składający zawiadomienie, o którym mowa w art. 106 ust. 1, o którym mowa w art. 106 ust. 1, przekazuje wraz z zawiadomieniem przedstawia wraz z zawiadomieniem informację o posiadanych bezpo- informacje dotyczące: średnio lub pośrednio akcjach lub prawach z akcji domu maklerskiego, 1) identyfikacji podmiotu składające-o którym mowa w art. 106 ust. 1, jak go zawiadomienie, osób zarządza-również o podmiotach dominują- jących jego działalnością oraz cych tego podmiotu i zawartych osób przewidzianych do objęcia przez ten podmiot porozumieniach funkcji członków zarządu domu oraz o pozostawaniu przez ten pod- maklerskiego — o ile podmiot miot w stanach faktycznych lub składający zawiadomienie planuje

.go prawnych pozwalających innym zmiany w tym zakresie; podmiotom na wykonywanie praw 2) identyfikacji domu maklerskiego, z akcji domu maklerskiego lub wyko- o którym mowa w art. 106 ust. 1; nywanie uprawnień podmiotu domi-nującego domu maklerskiego. 3) działalności zawodowej, gospodar-czej lub statutowej podmiotu skła-2. Podmiot, o którym mowa w ust. 1, dającego zawiadomienie i osób, wskazuje w zawiadomieniu sposób o których mowa w pkt 1, a w szcze-realizacji zamiaru, którego dotyczy gólności przedmiotu tej działalno-zawiadomienie oraz przedkłada do- ści, zakresu i miejsca jej prowadze-wody wskazujące na istnienie zamia- nia oraz dotychczasowego jej ru objętego zawiadomieniem, przebiegu, a także wykształcenia w szczególności stosowną umowę posiadanego przez podmiot skła-lub porozumienie, a w przypadku, dający zawiadomienie, będący rcl gdy zamiar ma zostać zrealizowany osobą fizyczną, i osób, o których na rynku regulowanym — stosowne mowa w pkt 1; oświadczenie w tym zakresie.

4) grupy, do której należy pod-3. W przypadku gdy podmiot składają- miot składający zawiadomienie, cy zawiadomienie jest: a w szczególności jej struktury,

1) zakładem ubezpieczeń, zakładem należących do niej podmiotów, reasekuracji, instytucją kredytową prawnych i faktycznych powiązań w rozumieniu ustawy z dnia kapitałowych, finansowych i oso-bowych z innymi podmiotami; 29 sierpnia 1997 r. — Prawo ban-kowe, zagraniczną firmą inwesty- 5) sytuacji ekonomiczno-finansowej w.

cyjną lub spółką zarządzającą, któ- podmiotu składającego zawiado-re uzyskały zezwolenie na wyko- mienie; nywanie działalności na teryto-rium państwa członkowskiego lub 6) skazania za przestępstwo lub prze-stępstwo skarbowe, postępowań

2) podmiotem dominującym lub warunkowo umorzonych oraz za-podmiotem pozostającym w po- kończonych ukaraniem postępo-dobnym stosunku do zagraniczne- wań dyscyplinarnych jak również go zakładu ubezpieczeń, zagra- innych zakończonych postępowań nicznego zakładu reasekuracji, in- administracyjnych i cywilnych, ww

stytucji kredytowej w rozumieniu dotyczących podmiotu składają-ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. cego zawiadomienie lub osób, — Prawo bankowe, zagranicznej o których mowa w pkt 1, mogą-firmy inwestycyjnej lub spółki za- cych mieć wpływ na ocenę pod-rządzającej, które uzyskały zezwo- miotu składającego zawiadomie-lenie na wykonywanie działalno- nie w świetle kryteriów określo-ści na terytorium państwa człon- nych w art. 106h ust. 2; kowskiego

7) toczących się postępowań kar-— zawiadomienie zawiera odpo- nych o przestępstwo umyślne — wiednią informację w tym zakresie, z wyłączeniem przestępstw ściga-wskazującą w szczególności nazwę nych z oskarżenia prywatnego — i siedzibę zagranicznego zakładu lub postępowań w sprawie o prze-ubezpieczeń, zagranicznego zakładu stępstwo skarbowe, jak również reasekuracji, instytucji kredytowej, innych toczących się postępowań Dziennik Ustaw Nr 126 — 10616 — Poz. 853

administracyjnych, dyscyplinar- określonych w ust. 1, mając na nych i cywilnych, mogących mieć względzie zapewnienie proporcjo-

l wpływ na ocenę podmiotu składa- nalności wymaganych informacji jącego zawiadomienie w świetle w zależności od zamierzonego wpły-

v.p kryteriów określonych w art. 106h wu podmiotu składającego zawiado-ust. 2, a prowadzonych przeciwko mienie na zarządzanie towarzy-podmiotowi składającemu zawia- stwem. domienie lub osobom, o których mowa w pkt 1, lub postępowań Art. 106c. 1. Zawiadomienie i załączane doku-związanych z działalnością tego menty powinny być sporządzone podmiotu lub tych osób; w języku polskim lub przetłumaczo-ne na język polski. Tłumaczenie po-

8) działań zmierzających do nabycia winno być sporządzone przez tłuma-albo objęcia akcji lub praw z akcji cza przysięgłego lub właściwego w liczbie zapewniającej osiągnię- konsula Rzeczypospolitej Polskiej. cie lub przekroczenie poziomów określonych w art. 106 ust. 1 2. Dokumenty urzędowe przed tłuma-albo stania się podmiotem domi- czeniem powinny być zalegalizowa-nującym domu maklerskiego, ne przez konsula Rzeczypospolitej

.go a w szczególności docelowego Polskiej. Obowiązku legalizacji nie udziału w ogólnej liczbie głosów stosuje się, jeżeli umowa międzyna-na walnym zgromadzeniu domu rodowa, której Rzeczpospolita Polska maklerskiego, związanych z tym jest stroną, stanowi inaczej. udziałem uprawnień, sposobu i źródeł finansowania nabycia Art. 106d. W uzasadnionych przypadkach, w szcze-albo objęcia akcji lub praw z akcji, gólności gdy prawo kraju właściwego zawartych w związku z tymi dzia- nie przewiduje sporządzania wymaga-łaniami umów oraz działania nych dokumentów podmiot składający w porozumieniu z innymi pod- zawiadomienie lub osoba, której spra-miotami; wa dotyczy, może, w miejsce tych do-kumentów, złożyć stosowne oświad-

9) zamiarów podmiotu składającego czenie, zawierające wymagane infor-zawiadomienie w odniesieniu do macje. przyszłej działalności domu ma-rcl klerskiego, w szczególności w za- Art. 106e. 1. Podmiot składający zawiadomienie, kresie planów marketingowych, o którym mowa w art. 106 ust. 1, ma-operacyjnych, finansowych oraz jący miejsce zamieszkania lub siedzi-dotyczących organizacji i zarządza- bę poza granicami Rzeczypospolitej nia, z uwzględnieniem zobowią- Polskiej, obowiązany jest ustanowić zań, o których mowa w art. 106h na terytorium Rzeczypospolitej Pol-ust. 3. skiej pełnomocnika do doręczeń w toku postępowania w przedmiocie 2. Informacje w zakresie kwalifikacji zawiadomienia. i doświadczenia zawodowego, a tak-że informacje w zakresie określonym 2. W razie niedopełnienia obowiązku, w.

w ust. 1 pkt 6 i 7, nie są wymagane o którym mowa w ust. 1, pisma w to-w odniesieniu do podmiotu składa- ku postępowania pozostawia się jącego zawiadomienie i osób zarzą- w aktach sprawy ze skutkiem dorę-dzających jego działalnością, jeżeli czenia, z wyłączeniem decyzji koń-podmiot składający zawiadomienie czącej postępowanie w przedmiocie jest bankiem krajowym lub instytu- zawiadomienia. O skutku, o którym cją kredytową w rozumieniu ustawy mowa w zdaniu poprzedzającym, z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo Komisja informuje pisemnie pod-bankowe, zakładem ubezpieczeń lub miot składający zawiadomienie. zakładem reasekuracji, które uzyska-