Ustawa z dnia 19 grudnia 2008 r. o zmianie ustawy o swobodzi Art. 59

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217 oraz z 2007 r. Nr 50, poz. 331) wprowadza się następujące zmiany:

1) tytuł rozdziału 4 otrzymuje brzmienie: „Kontrola, postępowanie wyjaśniające oraz blokada rachunków”;

2) w art. 25 ust. 3-5 otrzymują brzmienie: „3. W przypadkach uzasadnionych potrzebą wykonywania nadzoru przez zagra-niczny organ nadzoru, z którym Komisja zawarła porozumienie, o którym mowa w art. 20 ust. 2, albo potrzebą prowadzenia postępowań administra-cyjnych lub sądowych w sprawach związanych z wykonywaniem nadzoru przez ten organ, albo na wniosek organu nadzoru w innym państwie człon-kowskim, Komisja może wszczynać z urzędu i prowadzić kontrolę, postę-powanie wyjaśniające lub postępowanie administracyjne, jak również żądać wszczęcia takich kontroli i postępowania przez organ nadzoru w innym państwie członkowskim. W takim przypadku upoważniony przedstawiciel tego organu nadzoru może brać udział w czynnościach dokonywanych w toku takich kontroli i postępowania. 4. Komisja nie wszczyna kontroli lub postępowania, o których mowa w ust. 3, lub odmawia dopuszczenia do udziału w czynnościach, jeżeli:

1) uwzględnienie zgłoszenia mogłoby wywrzeć niekorzystny wpływ na suwerenność, bezpieczeństwo lub interes publiczny Rzeczypospolitej Polskiej lub

2) zgłoszenie dotyczy tych samych naruszeń przepisów prawa przez ten sam podmiot, co do których na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na terytorium państwa siedziby organu nadzoru toczy się postępo-wanie sądowe lub wydany został prawomocny wyrok. 5. W przypadku, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, Komisja przekazuje zagra-nicznemu organowi nadzoru szczegółowe wyjaśnienie przyczyn niewszczę-cia kontroli lub postępowania, lub odmowy dopuszczenia do udziału w czynnościach.”;

3) w art. 26 uchyla się ust. 8;

4) po art. 27 dodaje się art. 27a w brzmieniu: „Art. 27a. 1. Kontrolę zarządza dyrektor lub zastępca dyrektora komórki orga-nizacyjnej urzędu Komisji, do zadań której należy przeprowadza-nie kontroli. 2. Zarządzający kontrolę, o którym mowa w ust. 1, w przypadkach uzasadnionych charakterem kontroli, może, nie wcześniej niż na 3 dni przed planowanym rozpoczęciem kontroli, pisemnie powia-domić o tym kontrolowanego, wskazując przedmiot i zakres kon-troli, celem umożliwienia kontrolowanemu sprawnego zgroma-dzenia lub przygotowania dokumentów i zebrania innych danych i informacji niezbędnych do przeprowadzenia kontroli, w tym za-pewnienia obecności, w trakcie przeprowadzania kontroli, osób upoważnionych do reprezentowania kontrolowanego.”;

5) w art. 28 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu: „1a. W przypadku przeprowadzania kontroli przez osoby, o których mowa w art. 26 ust. 7, w upoważnieniu, o którym mowa w ust. 1, wskazuje się także imię i nazwisko tej osoby oraz numer dokumentu potwierdzającego jej tożsa-mość.”;

6) w art. 29 ust. 3 otrzymuje brzmienie: „3. Kontrola rozpoczyna się od dnia, w którym nastąpiło doręczenie upoważnie-nia do przeprowadzenia kontroli, zgodnie z art. 30 ust. 1, nie wcześniej jed-nak niż w dacie, o której mowa w art. 28 ust. 1 pkt 9.”;

7) art. 30 otrzymuje brzmienie: „Art. 30. 1. Kontrolę przeprowadza zespół kontrolujący, składający się z co najmniej dwóch kontrolerów, po okazaniu kontrolowanemu lub osobie przez niego upoważnionej legitymacji służbowej lub do-kumentu potwierdzającego tożsamość oraz doręczeniu upoważ-nienia do przeprowadzenia kontroli. Obowiązek okazania legity-macji służbowej nie dotyczy osób, o których mowa w art. 26 ust. 7. 2. W przypadku nieobecności kontrolowanego lub osoby przez nie-go upoważnionej czynności kontrolne mogą być wszczęte po oka-zaniu legitymacji służbowej pracownikowi kontrolowanego, który może być uznany za osobę, o której mowa w art. 97 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. – Kodeks cywilny lub przywołanemu świadkowi, którym powinien być funkcjonariusz publiczny, nie-będący jednak pracownikiem organu przeprowadzającego kontro-lę. W takim przypadku upoważnienie doręcza się niezwłocznie kontrolowanemu, nie później jednak niż trzeciego dnia od wszczęcia kontroli. 3. Po doręczeniu upoważnienia, a przed podjęciem pierwszej czyn-ności kontrolnej, kontroler ma również obowiązek poinformować osobę, o której mowa w ust. 1, o prawach i obowiązkach kontro-lowanego oraz pouczyć o skutkach prawnych utrudniania lub u-niemożliwiania przeprowadzenia czynności kontrolnych, a także o odpowiedzialności za złożenie nieprawdziwych wyjaśnień lub

zatajenie prawdy. Składający wyjaśnienia może odmówić odpo-wiedzi na pytania, gdy odpowiedź mogłaby narazić jego lub jego bliskich, o których mowa w art. 83 § 1 Kodeksu postępowania administracyjnego, na odpowiedzialność karną lub bezpośrednią szkodę majątkową. 4. O dokonaniu pouczenia, o którym mowa w ust. 3, umieszcza się wzmiankę na upoważnieniu. Kontrolowany lub osoba przez niego upoważniona potwierdza własnoręcznym podpisem odebranie pouczenia. 5. W przypadku odmowy potwierdzenia odebrania pouczenia, o któ-rym mowa w ust. 4, wzmiankę o tym umieszcza się na upoważ-nieniu, z podaniem przyczyn odmowy.”;

8) w art. 32:

a) po ust. 6 dodaje się ust. 6a-6d w brzmieniu: „6a. Kopie dokumentów i innych nośników informacji, podlegających ba-daniu w trakcie przeprowadzania kontroli, kontrolerzy mogą sporzą-dzać samodzielnie, zgodnie z ust. 6 zdanie drugie. 6b. Kontrolerzy mogą żądać od kontrolowanego sporządzenia zestawień określonych danych i informacji na podstawie tych dokumentów i no-śników, wyznaczając odpowiedni termin do ich przekazania. 6c. Z przekazania kontrolerowi materiałów, o których mowa w ust. 5 i ust. 6b, oraz pobrania materiałów, o których mowa w ust. 6a, sporządza się protokół w dwóch egzemplarzach, z których jeden otrzymuje kontrolo-wany. Kontroler oraz osoba przekazująca materiały podpisują protokół oraz parafują każdą jego stronę. 6d. W przypadku odmowy podpisania protokołu, o którym mowa w ust. 6c, wzmiankę o tym umieszcza się w protokole, z podaniem przyczyn od-mowy.”,

b) dodaje się ust. 8 w brzmieniu: „8. Przeprowadzenie kontroli nie powinno, w miarę możliwości, zakłócać wykonywania zadań kontrolowanego.”;

9) po art. 34 dodaje się art. 34a i 34b w brzmieniu: „Art. 34a. 1. Informacje pisemne, sporządzane przez kontrolowanego na po-trzeby przeprowadzanej kontroli, powinny być podpisane przez osoby upoważnione do ich sporządzenia. W przypadku odmowy ich podpisania kontroler sporządza stosowną adnotację na proto-kole przekazania materiałów. 2. Zgodność z oryginałem kopii dokumentów potwierdza osoba u-prawniona do reprezentowania kontrolowanego lub pozostająca z kontrolowanym w stosunku pracy. 3. Potwierdzenie, o którym mowa w ust. 2, zawiera klauzulę „za zgodność z oryginałem” i podpis osoby dokonującej potwierdze-nia. Zgodność z oryginałem kopii danych umieszczonych w sys-temach informatycznych lub kopie danych utrwalonych na nośni-kach informacji innych niż dokumenty potwierdza się na piśmie, ze wskazaniem zawartości nośnika oraz jego rodzaju.