Ustawa z dnia 4 września 2008 r. o zmianie ustawy o obrocie Art. 45f

1. W przypadku braku środków na koncie depozytowym, rachunku bankowym wskazanym przez stronę rozliczenia, rachunku papie-rów wartościowych lub rachunku pieniężnym uczestnika będącego stroną transakcji albo stroną rozliczenia potrzebnych do przepro-wadzenia rozrachunku transakcji, Krajowy Depozyt, spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu za-dań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 6, lub izba rozrachunko-wa, określa transakcje, których rozrachunek ulega zawieszeniu.

2. System gwarantowania, o którym mowa w art. 59 ust. 2, lub system zabezpieczania, o którym mowa w art. 68c ust. 2, może przewidy-wać niespełnienie świadczeń na rzecz uczestnika, który spowodo-wał zawieszenie rozrachunku transakcji.”;

37) w art. 46:

a) ust. 3 otrzymuje brzmienie: „38). Akcjonariuszami Krajowego Depozytu mogą być: spółki pro-wadzące giełdę, spółki prowadzące rynek pozagiełdowy, firmy inwestycyjne, banki, Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska, a także osoby prawne lub inne jednostki organizacyjne, które prowadzą działalność w zakresie rejestrowa-nia papierów wartościowych, rozliczania lub rozrachunku trans-akcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi lub orga-nizowania rynku regulowanego, posiadające siedzibę na teryto-rium państwa członkowskiego lub państwa należącego do OECD i podlegające nadzorowi właściwego organu nadzoru tego pań-stwa.”,

b) uchyla się ust. 4,

c) w ust. 5 pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie: „1) 2 przedstawicieli reprezentatywnych stowarzyszeń lub organi-zacji zrzeszających emitentów zdematerializowanych papierów wartościowych;

2) 2 przedstawicieli reprezentatywnych stowarzyszeń lub organiza-cji zrzeszających banki powiernicze;”;

38) po art. 46 dodaje się art. 46a w brzmieniu: „Art. 46a. 1. Akcjonariusz Krajowego Depozytu jest uprawniony do wykony-wania nie więcej niż 40 % ogólnej liczby głosów. 2. Akcjonariusze Krajowego Depozytu pozostający w tej samej gru-pie kapitałowej są uprawnieni do wykonywania łącznie nie więcej niż 40% ogólnej liczby głosów.”;

39) w art. 47

a) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu: „3a. Nabycie lub objęcie akcji na warunkach wskazanych w zawiado-mieniu może nastąpić:

1) po upływie terminu, o którym mowa w ust. 3 - w przypadku nie-zgłoszenia sprzeciwu przez Komisję albo

2) w terminie wyznaczonym przez Komisję - w przypadku niezgło-szenia sprzeciwu przez Komisję i wyznaczenia terminu, w ciągu którego nabycie akcji Krajowego Depozytu może zostać doko-nane.”,

b) ust. 4 otrzymuje brzmienie: „4. Wykonywanie prawa głosu z akcji Krajowego Depozytu naby-tych lub objętych bez zawiadomienia Komisji, po dokonaniu za-wiadomienia lecz przed upływem terminu, o którym mowa w ust. 3, pomimo zgłoszenia przez Komisję sprzeciwu lub z narusze-

niem wyznaczonego przez Komisję terminu, w którym nabycie lub objęcie akcji może zostać dokonane, jest bezskuteczne.”;

40) art. 48 otrzymuje brzmienie: „Art. 48. 1. Do zadań Krajowego Depozytu należy:

1) prowadzenie depozytu papierów wartościowych;

2) wykonywanie czynności w zakresie prowadzenia systemu reje-stracji instrumentów finansowych niebędących papierami war-tościowymi, które zostały dopuszczone do obrotu na rynku re-gulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu obro-tu;

3) nadzorowanie zgodności wielkości emisji z liczbą papierów wartościowych, zarejestrowanych w depozycie papierów warto-ściowych, znajdujących się w obrocie;

4) obsługa realizacji zobowiązań emitentów wobec uprawnionych z papierów wartościowych zarejestrowanych w depozycie papie-rów wartościowych;

5) wykonywanie czynności związanych z wycofywaniem papierów wartościowych z depozytu papierów wartościowych;

6) dokonywanie rozrachunku w instrumentach finansowych i środ-kach pieniężnych w związku z transakcjami zawieranymi na rynku regulowanym oraz transakcjami zawieranymi w alterna-tywnym systemie obrotu w zakresie instrumentów finansowych zarejestrowanych w Krajowym Depozycie;

7) zapewnienie prawidłowego funkcjonowania obowiązkowego systemu rekompensat, o którym mowa w art. 133 ust. 1.

2. Do zadań Krajowego Depozytu może należeć również:

1) rozliczanie transakcji zawieranych na rynku regulowanym;

2) rozliczanie transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu w zakresie zdematerializowanych papierów wartościo-wych;

3) prowadzenie systemu zabezpieczania płynności rozliczeń, w tym systemu gwarantowania rozliczeń transakcji zawartych na rynku regulowanym.

3. Krajowy Depozyt może również:

1) rejestrować inne instrumenty finansowe niż określone w ust. 1;

2) dokonywać rozliczenia i rozrachunku transakcji innych niż za-wierane w obrocie zorganizowanym;

3) prowadzić system zabezpieczania płynności rozliczeń transakcji, o których mowa w pkt 2.

4. Krajowy Depozyt może obsługiwać obrót papierami wartościowy-mi innymi niż zdematerializowane. Do obsługi tej stosuje się od-powiednio przepisy dotyczące prowadzenia depozytu papierów wartościowych, chyba że ustawa stanowi inaczej.

5. Krajowy Depozyt może prowadzić rachunki pieniężne, dokonywać rozliczeń pieniężnych, udzielać pożyczek oraz uczestniczyć w roz-rachunkach dokonywanych przez Narodowy Bank Polski na zasa-dach stosowanych w przypadku rozrachunków międzybankowych, w zakresie niezbędnym do realizacji zadań określonych w ust. 1-3.

6. Minimalna wysokość kapitału własnego Krajowego Depozytu wy-nosi:

1) 20 000 000 zł - w przypadku gdy pełni on wyłącznie funkcje, o których mowa w ust. 1 oraz ust. 3 pkt 1;

2) 30 000 000 zł - w przypadku gdy pełni on także co najmniej jed-ną z funkcji, o których mowa w ust. 2 oraz ust. 3 pkt 2 i 3.

7. Zadania, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6 oraz w ust. 2, mogą być wykonywane także przez spółkę akcyjną będącą podmiotem zależ-nym od Krajowego Depozytu, której Krajowy Depozyt przekazał w drodze pisemnej umowy wykonywanie czynności z zakresu tych zadań. Krajowy Depozyt niezwłocznie informuje Komisję o zawar-ciu takiej umowy, wskazując podmiot, któremu jest przekazywane wykonywanie czynności oraz zakres tych czynności, jak również niezwłocznie informuje Komisję o zmianie lub rozwiązaniu takiej umowy.

8. Przekazanie przez Krajowy Depozyt wykonywania czynności z za-kresu zadań, o których mowa w ust. 2 pkt 1, musi obejmować rów-nież przekazanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 2 pkt 3.

9. Minimalna wysokość kapitału własnego spółki, o której mowa w ust. 7, wynosi:

1) 20 000 000 zł - w przypadku gdy wykonuje ona wyłącznie czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6;

2) 10 000 000 zł - w przypadku gdy wykonuje ona wyłącznie czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 2;

3) 30 000 000 zł - w przypadku gdy wykonuje ona czynności z za-kresu zadań, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6 i ust. 2.

10. Spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynno-ści z zakresu zadań, o których mowa w:

1) ust. 1 pkt 1-6 - może również rejestrować inne instrumenty fi-nansowe niż określone w ust. 1 pkt 1 oraz dokonywać rozra-chunku transakcji zawieranych poza obrotem zorganizowanym;

2) ust. 2 - może również rozliczać transakcje zawierane poza obro-tem zorganizowanym oraz prowadzić system zabezpieczania płynności rozliczeń takich transakcji.

11. Prawa i obowiązki Krajowego Depozytu wynikające z umów, któ-rych przedmiotem jest rejestracja papierów wartościowych lub in-nych instrumentów finansowych w depozycie papierów warto-ściowych, zawartych z emitentami lub wystawcami, przejmuje spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6, która staje się stroną tych umów w miejsce Krajowego Depozytu.

12. Prawa i obowiązki Krajowego Depozytu wynikające z umów o uczestnictwo, o których mowa w art. 52 ust. 1:

1) w zakresie dotyczącym rozliczeń transakcji i organizowania sys-temu zabezpieczania płynności rozliczeń - przejmuje spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 2, która w tym zakresie staje się stroną tych umów w miejsce Krajowego Depozytu oraz podmiotem tworzącym i prowadzącym fundusz rozliczeniowy, o którym mowa w art. 65 i 68;

2) w zakresie dotyczącym prowadzenia kont depozytowych i ra-chunków papierów wartościowych dla uczestników - przejmuje spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czyn-ności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6, która w tym zakresie staje się stroną tych umów w miejsce Krajowego Depozytu.

13. W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w ust. 7, której przedmiotem jest przekazanie wykonywania czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6, papiery wartościowe i inne instrumenty finansowe są przenoszone z kont depozytowych i ra-chunków papierów wartościowych prowadzonych przez Krajowy Depozyt na konta i rachunki prowadzone przez spółkę, której zo-stało przekazane wykonywanie tych czynności.

14. W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w ust. 7, której przedmiotem jest przekazanie wykonywania czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 2, Krajowy Depozyt stawia do dys-pozycji spółce, której zostało przekazane wykonywanie tych czyn-ności, aktywa wchodzące w skład funduszu rozliczeniowego, o którym mowa w art. 65, oraz w skład funduszu, o którym mowa w art. 68 - w przypadku jego utworzenia przez Krajowy Depozyt.

15. Rada nadzorcza spółki, której zostało przekazane wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2, na wniosek zarządu tej spółki, uchwala regulamin wykony-wanych czynności, do którego stosuje się odpowiednio art. 50 ust. 4-6.

16. Regulamin, o którym mowa w ust. 15, oraz jego zmiany są za-twierdzane przez Komisję. Zatwierdzenie regulaminu i jego zmian, w zakresie wskazanym w art. 50 ust. 4 pkt 1, 4, 5, 11, 12 i 14 na-stępuje po zasięgnięciu opinii Prezesa Narodowego Banku Polskie-go. Przepis art. 50 ust. 3 stosuje się odpowiednio.”;

41) uchyla się art. 49;

42) w art. 50:

a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: „2. Regulamin Krajowego Depozytu i jego zmiany są zatwierdzane przez Komisję. Zatwierdzenie regulaminu i jego zmian, w zakre-sie wskazanym w ust. 4 pkt 1, 4, 5, 11, 12 i 14 następuje po za-sięgnięciu opinii Prezesa Narodowego Banku Polskiego.”,

b) w ust. 4:

– zdanie wstępne otrzymuje brzmienie: „W zakresie czynności wykonywanych przez Krajowy Depozyt, regu-lamin określa w szczególności:”,

– po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu: „4a) sposób i tryb rozliczania transakcji, o których mowa w art. 7 ust. 5 i 5a, szczególne obowiązki uczestników ponoszących od-powiedzialność za wykonywanie obowiązków wynikających z rozliczeń tych transakcji oraz środki dyscyplinujące, które mogą być podejmowane wobec takich uczestników;”,

– pkt 8 otrzymuje brzmienie: „8) sposób naliczania i wysokość opłat, o których mowa w art. 63, z zastrzeżeniem ust. 4a;”,

– dodaje się pkt 14 w brzmieniu: „14) moment wprowadzenia zlecenia rozrachunku do systemu roz-rachunku oraz moment, od którego zlecenie rozrachunku nie może zostać odwołane przez uczestnika lub osobę trzecią.”,

c) po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu: „4a. Regulamin Krajowego Depozytu może stanowić, że wysokość opłat pobieranych przez Krajowy Depozyt za czynności, których przedmiotem są papiery wartościowe rejestrowane w depozycie papierów wartościowych za pośrednictwem podmiotu wykonują-cego poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakre-sie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi albo uprawnionego do prowadzenia poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej rachunków, na których są rejestrowane papiery warto-ściowe, a także za czynności związane z obsługą realizacji praw wynikających z papierów wartościowych rejestrowanych w ten sposób, podlega powiększeniu o koszty usług obcych ponoszone przez Krajowy Depozyt w związku z wykonywaniem tych czyn-

ności przy udziale tego podmiotu. W takim przypadku zarząd Krajowego Depozytu podaje do wiadomości uczestników, z co najmniej dwutygodniowym wyprzedzeniem, informację o wyso-kości kosztów, o które powiększane są poszczególne opłaty okre-ślone w regulaminie Krajowego Depozytu.”;

43) w art. 51 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie: „1. Zadania, o których mowa w art. 48 ust. 1 i 2, Krajowy Depozyt oraz spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu tych zadań, wykonują współdziałając z uczestnikami.

2. Uczestnikami mogą być wyłącznie podmioty, których przedmiot przedsiębiorstwa obejmuje prowadzenie rachunków papierów war-tościowych, emitenci zdematerializowanych papierów wartościo-wych, jak również inne instytucje finansowe, jeżeli ich uczestnic-two ma na celu współdziałanie z Krajowym Depozytem lub spółką, o której mowa w ust. 1, w zakresie wykonywania zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 i 2.”;

44) w art. 52:

a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: „2. Podmiotowi, który uzyskał zezwolenie Komisji na prowadzenie ra-chunków papierów wartościowych, lub który zamierza prowadzić rachunki papierów wartościowych na podstawie art. 117 i spełnia wymogi określone w regulaminie Krajowego Depozytu, przysługu-je roszczenie o zawarcie umowy o uczestnictwo.”,

b) dodaje się ust. 5 w brzmieniu: „5. Przepisy ust. 1-4 stosuje się odpowiednio, z zastrzeżeniem art. 48 ust. 12, do uczestnictwa w spółce, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1.”;

45) w art. 53 dodaje się ust. 3 w brzmieniu: „3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio do spółki, której Kra-jowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu za-dań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 6 lub ust. 2 pkt 1, oraz do uczestnictwa w tej spółce.”;

46) art. 54 otrzymuje brzmienie: „Art. 54. 1. Krajowy Depozyt w związku z wykonywaniem zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 4 i 5, może otrzymywać od uczestników dane umożliwiające identyfikację ich klientów uprawnionych z określonych papierów wartościowych oraz wskazujące stany ich posiadania w tych papierach wartościowych, według stanu na dany dzień, a w związku z wykonywaniem zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 7 i ust. 2 pkt 3, Krajowy Depozyt może żądać od uczestnika przekazania tych danych oraz tych stanów.

2. Krajowy Depozyt może przekazać informacje umożliwiające iden-tyfikację osób uprawnionych z papierów wartościowych oraz

wskazujące stany ich posiadania w tych papierach wartościowych, według stanu na dany dzień, jeżeli na podstawie właściwego prawa obcego informacji takich może żądać od Krajowego Depozytu emi-tent papierów wartościowych, podmiot wykonujący poza teryto-rium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej reje-stracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawiera-nych w obrocie papierami wartościowymi albo uprawniony do prowadzenia poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej rachun-ków, na których rejestrowane są papiery wartościowe, za pośred-nictwem którego papiery wartościowe, których dotyczą te informa-cje, są rejestrowane w depozycie papierów wartościowych.

3. W przypadku, o którym mowa w ust. 2, Krajowy Depozyt może żą-dać od uczestnika przekazania informacji umożliwiających identy-fikację osób uprawnionych z papierów wartościowych oraz wska-zujących stany ich posiadania w tych papierach wartościowych, według stanu na dany dzień.

4. Przepisy ust. 1 - 3 stosuje się odpowiednio do spółki, której Krajo-wy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 4 lub 5 oraz ust. 2 pkt 3, w za-kresie zadań, które zostały przekazane tej spółce.”;

47) w art. 55 po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu: „2a. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio do spółki, której Kra-jowy Depozyt przekazał wykonywanie tych czynności w przy-padku, gdy papiery wartościowe są rejestrowane w depozycie pa-pierów wartościowych prowadzonym przez tę spółkę.”;

48) w art. 56 ust. 3 otrzymuje brzmienie: „3. Na podstawie zawiadomienia o przeprowadzeniu redukcji złożo-nego przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, właściwy sąd rejestrowy dokonuje odpowiedniej zmiany w rejestrze przedsiębiorców, a następnie wzywa właściwą spółkę do dostosowania w określonym terminie brzmienia statutu do zmienionego stanu prawnego.”;

49) w art. 57 dodaje się ust. 3 w brzmieniu: „3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio do spółki, której Kra-jowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu za-dań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, i do kont depozyto-wych prowadzonych przez tę spółkę w przypadku, gdy papiery wartościowe są rejestrowane w depozycie papierów wartościo-wych prowadzonym przez tę spółkę.”;

50) w art. 59:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: „1. Organizując i prowadząc rozliczanie transakcji, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 1, Krajowy Depozyt określa w szczególności zakres obowiązków stron transakcji lub stron rozliczenia w przy-

padku, gdy strony transakcji wykonują swoje zobowiązania po-przez inne podmioty, w celu prawidłowego spełnienia przez stro-ny świadczeń pieniężnych lub niepieniężnych, wynikających z zawartych transakcji.”,

b) ust. 3 otrzymuje brzmienie: „3. Krajowy Depozyt może wystąpić jako strona transakcji zawartej na rynku regulowanym wyłącznie w związku z funkcjonowaniem systemu, o którym mowa w ust. 2, zgodnie z jego celem.”,

c) dodaje się ust. 4 w brzmieniu: „4. Przepisy ust. 1-3 stosuje się odpowiednio do spółki, której Kra-jowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu za-dań, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 1.”;

51) uchyla się art. 60-62;

52) art. 63 otrzymuje brzmienie: „Art. 63. Krajowy Depozyt oraz spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wy-konywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2, pobierają opłaty za czynności dokonywane na rzecz uczestników.”;

53) w art. 64 dodaje się ust. 9 w brzmieniu: „9. Przepisy ust. 1-8 stosuje się odpowiednio do nadzoru sprawowa-nego przez Komisję nad spółką, której Krajowy Depozyt przeka-zał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2.”;

54) po art. 64 dodaje się art. 64a w brzmieniu: „Art. 64a. 1. Na żądanie Prezesa Narodowego Banku Polskiego osoby wcho-dzące w skład zarządu Krajowego Depozytu lub pozostające z Kra-jowym Depozytem w stosunku pracy są obowiązane do udzielenia pisemnych informacji w sprawach dotyczących działalności Kra-jowego Depozytu w zakresie dokonywania rozrachunku lub rozli-czania transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe.

2. W przypadku gdy w opinii Prezesa Narodowego Banku Polskiego działalność Krajowego Depozytu w zakresie dokonywania rozra-chunku lub rozliczania transakcji, których przedmiotem są instru-menty finansowe, nie zapewnia bezpiecznego i sprawnego funk-cjonowania systemów rozrachunku prowadzonych przez Krajowy Depozyt, Prezes Narodowego Banku Polskiego zawiadamia o tym Przewodniczącego Komisji.”;

55) w art. 65:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: „1. W przypadku rozliczania przez Krajowy Depozyt transakcji za-wieranych na rynku regulowanym, uczestnicy są zobowiązani do wnoszenia do Krajowego Depozytu wpłat, z których tworzy się fundusz zabezpieczający prawidłowe wykonanie zobowiązań wy-

nikających z tych transakcji, zwany dalej "funduszem rozlicze-niowym".”,

b) dodaje się ust. 4 w brzmieniu: „4. Przepisy ust. 1-3 stosuje się odpowiednio do spółki, której Kra-jowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu za-dań, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 1, oraz uczestników tej spółki.”;

56) w art. 66:

a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: „2. Rada nadzorcza Krajowego Depozytu, na wniosek zarządu, uchwala regulamin określający sposób tworzenia i wykorzysty-wania funduszu rozliczeniowego. Regulamin i jego zmiany pod-legają zatwierdzeniu przez Komisję po zasięgnięciu opinii Preze-sa Narodowego Banku Polskiego.”,

b) dodaje się ust. 3 w brzmieniu: „3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio do spółki, której Kra-jowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu za-dań, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 1.”;

57) w art. 67 ust. 3 otrzymuje brzmienie: „3. Do środków funduszu rozliczeniowego stosuje się odpowiednio art. 45e.”;

58) art. 68 otrzymuje brzmienie: „Art. 68. Krajowy Depozyt lub spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wy-konywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 2, może również na podstawie umowy z podmiotem organizują-cym alternatywny system obrotu prowadzić fundusz zabezpieczający prawidłowe rozliczanie transakcji w tym obrocie.”;

59) po art. 68 dodaje się art. 68a-68e w brzmieniu: „Art. 68a. 1. Przez izbę rozliczeniową rozumie się zespół osób, urządzeń i środków technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozliczeń transakcji zawieranych w obrocie zorganizowanym, któ-rych przedmiotem są instrumenty finansowe.

2. Przez izbę rozrachunkową rozumie się zespół osób, urządzeń i środków technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozrachunku transakcji zawieranych w obrocie zorganizowanym, których przedmiotem są instrumenty finansowe.

3. Izba rozliczeniowa lub izba rozrachunkowa mogą być prowadzone wyłącznie przez spółkę akcyjną.

4. Przedmiotem działalności spółki prowadzącej izbę rozliczeniową lub rozrachunkową może być wyłącznie prowadzenie izby lub wy-konywanie innych czynności związanych z organizowaniem i pro-wadzeniem odpowiednio rozliczeń lub rozrachunku transakcji, o których mowa w ust. 1 i 2.

5. Prowadzenie izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej wymaga zezwolenia Komisji, wydanego po zasięgnięciu opinii Prezesa Na-rodowego Banku Polskiego. Komisja odmawia wydania zezwole-nia na prowadzenie izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej, jeżeli z analizy wniosku i dołączonych do niego dokumentów wy-nika, że wnioskodawca nie zapewni prowadzenia działalności w sposób niezagrażający bezpieczeństwu obrotu instrumentami finan-sowymi lub należycie zabezpieczający interesy uczestników tego obrotu.

6. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 5, powi-nien zawierać:

1) firmę, siedzibę i adres wnioskodawcy;

2) dane osobowe członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewi-zyjnej, o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności izby lub będą nią kie-rować;

3) informacje o kwalifikacjach zawodowych oraz dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej osób, o których mowa w pkt 2;

4) przewidywaną wysokość kapitału własnego, pożyczek i kredy-tów przeznaczonych na uruchomienie izby oraz określenie spo-sobu finansowania działalności;

5) dane o wysokości i strukturze kapitałów wnioskodawcy oraz źródłach ich pochodzenia;

6) listę akcjonariuszy wnioskodawcy, obejmującą w stosunku do osób:

a) prawnych - dane, o których mowa w pkt 1 i 2,

b) fizycznych - imię, nazwisko, adres

- wraz ze wskazaniem posiadanej przez nich liczby akcji oraz wynikającego z nich udziału w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu i udziału w kapitale zakładowym;

7) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec ak-cjonariuszy wnioskodawcy, obejmującą dane, o których mowa w pkt 1.

7. Do wniosku, o którym mowa w ust. 6, należy dołączyć regulamin izby, listę podmiotów, które zobowiązały się do uczestnictwa w danej izbie ze wskazaniem miejsca prowadzenia przez nie działal-ności, oraz analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadze-nia przez izbę rozliczeń lub rozrachunków transakcji przez okres co najmniej 3 lat.

8. Spółka prowadząca izbę niezwłocznie informuje Komisję o każdej zmianie danych, o których mowa w ust. 6 i 7.

9. Minimalna wysokość kapitału własnego spółki prowadzącej izbę rozliczeniową wynosi 10 000 000 zł.

10. Minimalna wysokość kapitału własnego spółki prowadzącej izbę rozrachunkową wynosi 5 000 000 zł.

11. Spółka akcyjna może prowadzić jednocześnie izbę rozliczeniową i izbę rozrachunkową pod warunkiem spełnienia wymogów określo-nych dla prowadzenia każdej z tych izb. Minimalna wysokość ka-pitału własnego spółki prowadzącej izbę rozliczeniową i izbę roz-rachunkową wynosi 10 000 000 zł.

12. Przepisy art. 64 ust. 1-8 stosuje się odpowiednio do nadzoru spra-wowanego przez Komisję nad działalnością izby rozliczeniowej i izby rozrachunkowej.

13. Do spółki prowadzącej izbę rozliczeniową lub izbę rozrachunko-wą przepis art. 64a stosuje się odpowiednio.

14. Spółka akcyjna prowadząca jednocześnie izbę rozliczeniową i izbę rozrachunkową, po uprzednim zawiadomieniu Komisji, może wy-konywać funkcję giełdowej izby rozrachunkowej w rozumieniu ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych. Do takiej spółki stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych dotyczące giełdowej izby rozrachunkowej, z wyłączeniem art. 14 ust. 3 i ust. 5-7, art. 16 ust. 1 zdanie drugie i art. 18 tej ustawy.

15. Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 14, spółka dołącza re-gulamin giełdowej izby rozrachunkowej, do którego stosuje się art. 16 ust. 1 zdanie pierwsze i ust. 2 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych. O każdej zmianie regulaminu gieł-dowej izby rozrachunkowej spółka informuje Komisję.

16. Komisja może, w terminie 30 dni odpowiednio od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 14, albo od dnia otrzymania informacji o zmianie regulaminu giełdowej izby rozrachunkowej, zgłosić sprzeciw wobec rozpoczęcia organizacji i prowadzenia roz-liczeń transakcji giełdowych przez spółkę albo ich kontynuowania, jeżeli mogłoby to naruszyć bezpieczeństwo obrotu instrumentami finansowymi lub obrotu towarami giełdowymi.