FI · 234/2014
Valtiovarainministeriön asetus sijoituspalveluyrityksen toimilupahakemukseen, kolmannen maan sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen toimilupahakemukseen sekä sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen perustamista kolmanteen maahan koskevaan lupahakemukseen liitettävistä selvityksistä
Inhalt
- Art. 1 Soveltamisala
- Art. 2 Selvitys sijoituspalveluyrityksen toimiluvan hakijasta
- Art. 3 Harjoitettava toiminta
- Art. 4 Osakepääoma
- Art. 5 Selvitys tärkeimmistä osakkeenomistajista ja osakkeenomistajien omistusosuuksista
- Art. 6 Sijoituspalveluyrityksen johto
- Art. 7 Sijoituspalveluyrityksen johdon sopivuus- ja luotettavuusselvitys
- Art. 8 Selvitys sijoituspalveluyrityksen sidonnaisuudesta
- Art. 9 Sijoituspalveluyrityksen tilintarkastajat
- Art. 10 Taloudelliset toimintaedellytykset
- Art. 11 Sisäinen valvonta ja riskienhallinta
- Art. 12 Toiminnan järjestämiseen ja menettelytapoihin liittyvät vaatimukset
- Art. 13 Asiakkaan tunnistamis- ja tuntemisjärjestelmä
- Art. 14 Kolmanteen maahan perustettavan sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen lupahakemukseen liitettävät tiedot
- Art. 15 Kolmannen maan sijoituspalveluyrityksen Suomeen perustettavan sivuliikkeen toimilupahakemukseen liitettävät tiedot
- Art. 16 Seuraamukset
- Art. 17 Voimaantulo