Väärtpaberituru seadus

Inhalt

1. 1. peatükk ÜLDSÄTTED
2. Art. 1 Reguleerimisala
3. Art. 2 Väärtpaber
4. Art. 3 Kauplemiskoht
5. Art. 5 Emitent
6. Art. 5¹ Pakkuja
7. Art. 5² Kauplemise taotleja
8. Art. 6 Investor
9. Art. 6¹ Turutegija
10. Art. 7 Väärtpaberituru kutseline osaline
11. Art. 7² Korraldatud teave
12. Art. 8 Väärtpaberiturujärelevalve
13. Art. 8¹ Konsolideerimisgrupp
14. Art. 8² Kontrollsuhe ja märkimisväärne seos
15. Art. 9 Oluline osalus
16. Art. 10 Kontrollitav äriühing ja hääleõiguse kuuluvus
17. Art. 10¹ Muud seaduses kasutatavad terminid
18. 2. peatükk ÜLDSÄTTED
19. Art. 12 Väärtpaberite avalik pakkumine
20. Art. 13 Väärtpaberite emissioon
21. Art. 14 Käesoleva osa kohaldamine
22. 3. peatükk AVALIKU PAKKUMISE PROSPEKT
23. Art. 15 Prospekti avalikustamine
24. Art. 25 Hüvitamiskohustus
25. Art. 26 Hüvitamise ulatus
26. Art. 27 Aegumistähtaeg
27. Art. 28 Kokkulepe vastutuse piiramiseks
28. 3¹. peatükk INVESTEERIMISE PÕHITEABEDOKUMENT
29. Art. 28¹ Hüvitamiskohustus ühisrahastuspakkumise korral
30. Art. 28² Vastutuse piiramise kokkulepe
31. 4. peatükk PAKKUMISE VÄLJAKUULUTAMINE JA LÄBIVIIMINE
32. Art. 31 Reklaamile esitatavad nõuded
33. Art. 35 Tagasiostmise kohustus
34. Art. 36 Pakkumise peatamine
35. 7. peatükk ÜLDSÄTTED
36. Art. 40 Investeerimisühing
37. Art. 40¹ Väike ja mitteseotud investeerimisühing
38. Art. 41 Nime kaitse
39. Art. 43 Investeerimisteenused ja -tegevused
40. Art. 44 Investeerimisteenuse kõrvalteenused
41. Art. 45 Investeerimisteenuste osutamine
42. Art. 45¹ Krüptovarateenuse osutamine
43. Art. 46 Investeerimisühingu klient
44. Art. 46¹ Tehing võrdse vastaspoolega
45. Art. 47 Käesoleva osa kohaldamine
46. 1. jagu Tegevusluba
47. Art. 48 Tegevusluba
48. Art. 49 Tegevusloa ulatus
49. Art. 50 Krediidiasutuse ja fondivalitseja tegevusload
50. Art. 51 Otsus
51. Art. 52 Otsusest teavitamine
52. Art. 53 Tegevusloa taotlus
53. Art. 54 Taotlemisel esitatavad andmed
54. Art. 55 Taotluse läbivaatamine
55. Art. 55¹ Tegevusloa andmine
56. Art. 56 Tegevusloa andmisest keeldumine
57. Art. 57 Tegevusloa lõppemine
58. Art. 57¹ Investeerimisühingu lõpetamine
59. Art. 58 Tegevusloa kehtetuks tunnistamine
60. 2. jagu Tegevus välisriigis
61. Art. 58² Investeerimisühingu tegevus välisriigis
62. Art. 59 Filiaal kolmandas riigis
63. Art. 60 Loa taotluse menetlemine
64. Art. 61 Loa andmisest keeldumine
65. Art. 62 Loa kehtetuks tunnistamine
66. Art. 64 Filiaal teises lepinguriigis ja investeerimisteenuse osutamine teise lepinguriigi investeerimisagendi vahendusel
67. Art. 65 Teenuse piiriülene osutamine teises lepinguriigis ja kolmandas riigis
68. Art. 65¹ Mitmepoolse kauplemissüsteemi ja organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamise teenuse piiriülene osutamine teises lepinguriigis ning kolmandas riigis
69. 3. jagu Välisriigi investeerimisühingu tegevus Eestis
70. Art. 65² Välisriigi investeerimisühingu tegevuse alused
71. Art. 66 Kolmanda riigi investeerimisühingu filiaal Eestis
72. Art. 67 Loa taotluse menetlemine ja loa kehtetuks tunnistamine
73. Art. 67¹ Kolmanda riigi investeerimisühingu filiaali aruandluskohustus
74. Art. 69 Lepinguriigi investeerimisühingu filiaal Eestis ja investeerimisteenuse osutamine investeerimisagendi vahendusel
75. Art. 70 Lepinguriigi investeerimisühingu poolt teenuse piiriülene osutamine Eestis
76. Art. 70¹ Kolmanda riigi investeerimisühingu poolt teenuse piiriülene osutamine Eestis
77. 1. jagu Oluline osalus ja juhtimine
78. Art. 72 Olulist osalust omandavatele ja omavatele isikutele esitatavad nõuded
79. Art. 72¹ Osaluse määramise tingimused ja erisused
80. Art. 73 Osaluse omandamisest teavitamine
81. Art. 74 Osaluse omandamisest teavitamisel esitatavad andmed
82. Art. 74¹ Menetlus ja menetlustähtajad
83. Art. 75 Osaluse omandamise tingimused
84. Art. 76 Osaluse omandamise keelamise alused ja otsus omandamise kohta
85. Art. 77 Osaluse ebaseadusliku omandamise tagajärjed
86. Art. 78 Osaluse muutumisest teavitamine
87. Art. 78¹ Investeerimisühingu asukoht ja peakontor
88. Art. 79 Investeerimisühingu, investeerimisvaldusettevõtja ja segafinantsvaldusettevõtja juhtide ning võtmeisikute valimisele, pädevusele ja tegevusele esitatavad nõuded
89. Art. 79¹ Nõuded investeerimisühingu juhtidele ja töötajatele
90. Art. 79² Investeerimisühingu juhtide ja töötajate tasustamine
91. Art. 79³ Tulemustasu maksmise põhimõtted
92. Art. 79⁴ Töötasukomitee
93. Art. 79⁵ Nomineerimiskomitee ja selle ülesanded
94. Art. 80¹ Juhist teavitamine
95. Art. 80² Inspektsiooni sobivushindamise menetlus
96. Art. 81 Investeerimisühingu juhi valimata või määramata jätmine ja tagasikutsumine
97. 2. jagu Organisatsioonilised nõuded
98. Art. 81¹ Üldised organisatsioonilised nõuded
99. Art. 81² Nõuded riskide juhtimisele ja kontrollile ning riskikomitee moodustamine
100. Art. 82 Sise-eeskirjad
101. Art. 82² Sisemise kapitali ja likviidsuse piisavuse hindamise protsess
102. Art. 82³ Investeerimisühingu juhi, töötaja ja muu seotud isiku isiklik tehing
103. Art. 82⁴ Huvide konflikti maandamine ja vältimine
104. Art. 82⁶ Olulise tööülesande või tegevuse edasiandmine
105. Art. 82⁹ Üldised organisatsioonilised nõuded väärtpabereid välja töötavale investeerimisühingule
106. Art. 82¹⁰ Üldised organisatsioonilised nõuded väärtpabereid turustavale investeerimisühingule
107. Art. 82¹¹ Organisatsioonilised lisanõuded väärtpaberi sihtrühma määramisele
108. Art. 82¹² Organisatsioonilised lisanõuded väljatöötatava väärtpaberi kujundamisele
109. Art. 82¹³ Organisatsioonilised lisanõuded väärtpaberi regulaarsele ülevaatamisele
110. Art. 82¹⁴ Organisatsioonilised lisanõuded väärtpaberi väljatöötaja ja turustava investeerimisühingu teabevahetusele
111. Art. 82¹⁵ Organisatsioonilised lisanõuded algoritmkauplemisega tegelevale investeerimisühingule
112. Art. 82¹⁶ Organisatsioonilised lisanõuded otsese elektroonilise juurdepääsu võimaldamisele
113. Art. 82¹⁷ Nõuete täitmata jätmine väärtpaberite pakkumise ja väljatöötamise korral
114. Art. 82¹⁸ Intsidendist ja küberohust teavitamine
115. Art. 83 Sisekontrolli süsteem
116. Art. 83² Siseauditi üksus
117. 10. peatükk INVESTEERIMISÜHINGU TEGEVUSELE ESITATAVAD NÕUDED
118. Art. 84 Käesoleva peatüki kohaldamine
119. Art. 85 Investeerimisühingu tegevuse üldpõhimõtted
120. Art. 85¹ Investeerimisteenuse osutamine teise investeerimisühingu vahendusel
121. Art. 85² Tasu või hüve seoses investeerimisteenuse või kõrvalteenuse osutamisega
122. Art. 85⁴ Tasu või hüve avaldamine kliendile
123. Art. 85⁵ Tasu või hüve sõltumatu investeerimisnõustamise või väärtpaberiportfelli valitsemise teenuse osutamisel
124. Art. 85⁶ Kolmanda isiku analüüsiga seotud tasu või hüve
125. Art. 85⁸ Investeerimisühingu või kolmanda isiku koostatud analüüs
126. Art. 86 Kliendi teavitamine
127. Art. 87 Teavitamine teenuste osutamisel
128. Art. 87¹ Investeerimisteenuse ja väärtpaberi sobivuse ning asjakohasuse hindamine
129. Art. 87² Sobivuse ja asjakohasuse hindamata jätmine teatud investeerimisteenuse puhul
130. Art. 87³ Kliendi korralduse parim täitmine
131. Art. 87⁴ Kliendi korralduste parima täitmise reeglid
132. Art. 87⁵ Kliendi korralduse käitlemine
133. Art. 87⁶ Määratud hinnaga korralduse avalikustamine
134. Art. 87⁷ Allutatud kõlbliku kohustuse müük
135. Art. 88 Kliendi varade hoidmise ja kaitse üldnõuded
136. Art. 88¹ Kliendi väärtpaberite ja raha kaitse
137. Art. 88² Kliendi väärtpaberite hoidmine
138. Art. 88³ Kliendi raha hoidmine
139. Art. 88⁴ Kliendi väärtpaberite kasutamine ja käsutamine
140. Art. 88⁶ Kliendi korralduste süsteemse täitja kohustuste rakendumine
141. Art. 89¹ Kliendile teenuse osutamise kohta esitatavad aruanded
142. Art. 89² Nõuete kohaldamise erisused kutselisele investorile
143. Art. 90 Registreerimis- ja säilitamiskohustus
144. Art. 90¹ Telefonikõnede ja elektrooniliste vahendite kaudu toimunud suhtluse salvestamine
145. 11. peatükk USALDATAVUSNÕUDED
146. Art. 93 Investeerimisühingu aktsia- ja algkapital
147. Art. 94 Usaldatavusnormatiivid
148. Art. 104 Likviidsus
149. Art. 106 Teavitamiskohustus
150. 12. peatükk INVESTEERIMISÜHINGU USALDATAVUSNÕUETE, RISKIJUHTIMISE JA RAAMATUPIDAMISEGA SEOTUD TEABE AVALIKUSTAMINE NING ARUANDLUS
151. Art. 107 Raamatupidamise korraldamine
152. Art. 108 Aruanded
153. Art. 109 Aruannete esitamise tähtaeg
154. Art. 110 Aruannete avalikustamine
155. Art. 110² Investeerimisühingu filiaali ja finantseerimisasutusest tütarettevõtja kohta avalikustatav teave
156. Art. 110³ Investeerimisühingu kohta muu teabe avaldamine
157. Art. 111 Audiitorkontroll
158. Art. 112 Audiitori nimetamine
159. Art. 113 Audiitori teavitamiskohustus
160. 13. peatükk INVESTEERIMISÜHINGU ÜHINEMINE, JAGUNEMINE JA ÜMBERKUJUNDAMINE
161. Art. 114 Jagunemise ja piiriülese ümberkujundamise keeld
162. Art. 115 Ühinemise erisused
163. Art. 116 Ühinemisleping ja ühinemisaruanne
164. Art. 117 Ühinemisluba
165. Art. 118 Otsus ühinemisloa kohta
166. Art. 119 Ühinemisest teavitamine
167. 13¹. peatükk INVESTEERIMISAGENT
168. Art. 119¹ Investeerimisagendi kasutamine
169. Art. 119² Investeerimisagentide nimekiri
170. Art. 119³ Investeerimisagendile esitatavad nõuded
171. Art. 119⁴ Investeerimisagendi nimekirja kandmine
172. Art. 119⁵ Investeerimisagendi nimekirjast kustutamine
173. Art. 119⁶ Investeerimisagendi erikohustused
174. 13². peatükk TEGUTSEMISE ÕIGUS
175. Art. 119⁷ Aruandlusteenuse osutaja
176. Art. 119⁸ Aruandlusteenuse osutaja tegevusluba
177. Art. 119¹⁰ Tegevusloa taotlemine, taotluse läbivaatamine ning tegevusloa andmise või sellest keeldumise otsus
178. Art. 119¹¹ Täiendava tegevusloa taotlemine
179. Art. 119¹² Tegevusloa andmisest keeldumise alused
180. Art. 119¹³ Tegevusloa kehtetuks tunnistamise alused
181. 13³. peatükk ARUANDLUSTEENUSE OSUTAJA JUHTIMISELE JA ORGANISATSIOONILISELE ÜLESEHITUSELE ESITATAVAD NÕUDED
182. Art. 119¹⁴ Aruandlusteenuse osutaja juhtide valimisele, pädevusele ja tegevusele esitatavad nõuded
183. Art. 119¹⁵ Juhtidest ja audiitorist teavitamine
184. Art. 119¹⁶ Aruandlusteenuse osutaja juhi tagasikutsumine
185. Art. 119¹⁷ Organisatsioonilised nõuded aruandlusteenuse osutajale ja audiitori teavitamiskohustus
186. Art. 119¹⁸ Sise-eeskirjad
187. 14. peatükk TEGUTSEMISE ÕIGUS
188. Art. 120 Tegevusluba
189. Art. 121 Tegevusloa taotlemine ja selle menetlemine
190. Art. 122 Tegevusloa andmisest keeldumine
191. Art. 123 Tegevusloa kehtetuks tunnistamine
192. 14¹. peatükk TURU KORRALDAJA KONTROLLILE, JUHTIMISELE JA ORGANISATSIOONILISELE ÜLESEHITUSELE ESITATAVAD NÕUDED
193. Art. 123¹ Oluline osalus korraldajas
194. Art. 124¹ Korraldaja juhtide valimisele, pädevusele ja tegevusele ning töötajatele esitatavad nõuded
195. Art. 124² Juhtidest ja audiitorist teavitamine
196. Art. 124³ Juhi tagasikutsumine
197. Art. 124⁴ Sise-eeskirjad
198. Art. 124⁵ Nomineerimiskomitee
199. Art. 124⁶ Organisatsioonilised nõuded reguleeritud turu korraldajale
200. Art. 125 Finantsriski maandamine
201. Art. 125¹ Süsteemide töökindluse tagamine
202. Art. 125² Organisatsioonilised lisanõuded elektroonilisel kauplemisel
203. Art. 125³ Intsidendist ja küberohust teavitamine
204. 15. peatükk REGLEMENT
205. Art. 127 Reglement
206. Art. 128 Reglemendi muutmine
207. Art. 129 Reglemendi muudatuste jõustumine
208. Art. 130 Reglemendi avalikustamine
209. 1. jagu Turul osalemine ja väärtpaberi kauplemisele võtmine
210. Art. 132 Võrdne kohtlemine
211. Art. 132¹ Käesoleva seaduse II osa sätete kohaldamine väärtpaberite turul kauplemisele võtmisel
212. Art. 132² Kauplemisprospekti avalikustamine väärtpaberite turul kauplemiseks võtmisel
213. Art. 132⁵ Väärtpaberite turule kauplemiseks võtmine
214. Art. 132⁶ Aktsiate turul kauplemisele võtmise lisatingimused
215. Art. 133 Vaidluste lahendamine
216. Art. 134 Turul osaleja õigused ja kohustused
217. Art. 134¹ Turul osalemine otse ja kaugliikmena
218. Art. 134² Eesti turule juurdepääs teises lepinguriigis
219. Art. 134³ Lepinguriigi turule juurdepääs Eestis
220. Art. 134⁴ Likviidsuse pakkujad
221. Art. 135 Turul kaubeldava väärtpaberi emitendi kohustused
222. Art. 135¹ Turul kaubeldava väärtpaberi emitendi audiitor ja aruannete auditeerimine
223. Art. 135² Turul kaubeldava hääleõigust andva aktsia emitendi juhtkonna tasustamise põhimõtted
224. Art. 135³ Tasustamisaruanne
225. Art. 135⁴ Seotud isiku olulise tehingu avalikustamine ja heakskiitmine
226. 1¹. jagu Sooline tasakaal aktsiaemitendi juhtorganites
227. Art. 135⁵ Jao kohaldamine
228. Art. 135⁶ Aktsiaemitendi juhtorganite soolise tasakaalu eesmärgid
229. Art. 135⁷ Soolise tasakaalu saavutamise vahendid
230. Art. 135⁸ Jagatud tõendamiskohustus
231. Art. 135⁹ Aktsiaemitendi juhtorganite soolise tasakaalu aruandlus
232. 2. jagu Tehingud turul
233. Art. 136 Kauplemise peatamine ja lõpetamine
234. Art. 136¹ Ajutised kauplemispiirangud
235. Art. 137¹ Hinnasamm
236. Art. 138 Tehingute registreerimine
237. Art. 138¹ Arveldussüsteemi vaba valik
238. Art. 139 Turu garantiifond
239. Art. 140 Pankroti erisused
240. Art. 140¹ Kauplemisele kohaldatav õigus
241. 3. jagu Teabe edastamine
242. Art. 141 Avalikustamisele mittekuuluva teabe hoidmine
243. Art. 142 Teabe edastamise kohustus
244. Art. 143 Korraldaja poolt teabe avalikustamine
245. 17. peatükk TURUJÄRELEVALVE
246. Art. 148 Korraldaja järelevalve teostamise õigused ja kohustused
247. Art. 149 Koostöö inspektsiooniga
248. 18¹. peatükk MITMEPOOLNE KAUPLEMISSÜSTEEM JA ORGANISEERITUD KAUPLEMISSÜSTEEM
249. Art. 163¹ Mitmepoolse kauplemissüsteemi ja organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamine
250. Art. 163² Kauplemisteabe avalikustamine
251. Art. 163³ Kauplemine mitmepoolses kauplemissüsteemis ja organiseeritud kauplemissüsteemis
252. Art. 163⁴ Järelevalve mitmepoolses kauplemissüsteemis ja organiseeritud kauplemissüsteemis toimuva üle
253. Art. 163⁵ Kasvuturg
254. 18². peatükk KAUBATULETISINSTRUMENTIDE POSITSIOONIPIIRANGUD
255. Art. 163⁶ Peatüki kohaldamine
256. Art. 163⁷ Kaubatuletisinstrumentide positsioonipiirangud
257. Art. 163⁸ Rangemate positsioonipiirangute kehtestamine
258. Art. 163⁹ Inspektsiooni koostöö positsioonipiirangute kohaldamisel
259. Art. 163¹⁰ Kaubatuletisinstrumentide ja heitkoguse ühikute tuletisinstrumentide positsioonide haldamise kontroll
260. Art. 163¹¹ Kauplemiskoha korraldaja aruandluskohustus
261. Art. 163¹² Kaupleja aruandluskohustus
262. 19. peatükk ÜLEVÕTMISPAKKUMINE
263. Art. 164 Rakendamise ulatus
264. Art. 165 Ülevõtmispakkumine
265. Art. 166 Ülevõtmispakkumise tegemise kohustus
266. Art. 167 Valitsev mõju
267. Art. 168 Kooskõlastatult tegutsevad isikud
268. Art. 169 Inspektsiooni ülesanded
269. Art. 170 Ülevõtja ja temaga seotud isikute kohustused
270. Art. 171 Sihtemitendi ja temaga seotud isikute kohustused
271. Art. 171¹ Piirangute kohaldamise ja eriõiguste kasutamise keeld
272. Art. 172 Ülevõtja, sihtemitendi ja nendega kooskõlastatult tegutsevate isikute kohustused
273. Art. 173 Erandid kohustuslikule ülevõtmispakkumisele
274. Art. 174 Ostuhind ülevõtmispakkumises
275. Art. 175 Ülevõtmispakkumise kooskõlastamine
276. Art. 176 Ülevõtmispakkumise vaidlustamine
277. Art. 177 Ülevõtmispakkumise avalikustamine
278. Art. 178 Ülevõtmispakkumise tulemused
279. Art. 179 Ülevõtmistähtaja pikendamine
280. Art. 180 Lepingust taganemine
281. Art. 181 Võistlev ülevõtmispakkumine
282. Art. 182 Õigusvastase ülevõtmispakkumise tagajärjed
283. Art. 182¹ Aktsiate ülevõtmine pärast ülevõtmispakkumist
284. Art. 182² Ülevõtmispakkumise tähtaja pikenemine sihtisikute suhtes
285. Art. 183 Ülevõtmispakkumise reeglid
286. 1. jagu Üldsätted
287. Art. 184 Peatüki kohaldamine
288. Art. 184¹ Aktsionär
289. Art. 184² Võlaväärtpaber
290. Art. 184³ Elektroonilised vahendid
291. Art. 184⁴ Päritolulepinguriik ja vastuvõtjalepinguriik
292. Art. 184⁶ Korraldatud teabe avalikustamine
293. Art. 184⁷ Inspektsiooni teavitamine
294. Art. 184⁸ Keel
295. Art. 184⁹ Kolmandates riikides asuvad emitendid
296. 2. jagu Perioodiline teave
297. Art. 184¹⁰ Majandusaasta aruande avalikustamine
298. Art. 184¹¹ Poolaastaaruande avalikustamine
299. Art. 184¹² Aruanne valitsusasutustele tehtud maksete kohta
300. Art. 184¹³ Perioodilise teabe avalikustamise erandid
301. 1. jaotis Aktsiaosalustega seotud teave
302. Art. 185 Häälte arvust teavitamise kohustus
303. Art. 185¹ Teavitamiskohustuslane
304. Art. 185² Teavitamistähtaeg
305. Art. 185³ Teavitamiskünnise saavutamise või ületamise teade
306. Art. 185⁴ Häälte arv
307. Art. 185⁵ Aktsiaosaluse omandamise ja võõrandamise tõendamine
308. Art. 186 Avalikustamiskohustus
309. Art. 187 Muud juhud
310. Art. 187¹ Erandid
311. 2. jaotis Teave väärtpaberiomanikele
312. Art. 187² Kolmandates riikides avalikustatud teave
313. Art. 187³ Väärtpaberitest tulenevate õiguste muutmine
314. Art. 187⁵ Hääleõiguste jaotust muutev sündmus
315. Art. 187⁶ Aktsiaemitendile esitatavad erinõuded
316. Art. 187⁷ Võlaväärtpaberite emitendile esitatavad erinõuded
317. 3. jaotis Teises lepinguriigis registreeritud aktsiate omanikega seonduv teave
318. Art. 188 Teises lepinguriigis registreeritud aktsiate emitendi aktsionäri ja korporatiivse sündmusega seotud teabe edastamine
319. 1. jagu Üldsätted
320. Art. 188² Turukuritarvitus
321. 2. jagu Siseteabe väärkasutamine ja siseteabe avalikustamine
322. Art. 188¹³ Tehingutest teavitamine ja avalikustamine
323. 21¹. peatükk RIKKUMISEST TEAVITAMINE
324. Art. 201¹ Rikkumisest teavitamise kord
325. Art. 201² Vastutusest vabastamine ja teavitaja kaitse
326. 22. peatükk VAHEKOHUS
327. Art. 202 Turu vahekohus
328. Art. 203 Vahekohtu pädevus
329. Art. 204 Vahekohtu nõukogu ja vahekohtunik
330. Art. 205 Vahekohtu reglement
331. Art. 206 Vaidlus vahekohtus
332. Art. 207 Hagi tagamine
333. Art. 208 Koostöö maakohtuga
334. Art. 209 Vahekohtu otsuse tühistamine
335. Art. 211 Vahekohtu lõpetamine
336. 22¹. peatükk INVESTORITE KAASAMISE NÕUDED JA TEABE AVALIKUSTAMINE SELLE KOHTA
337. Art. 211¹ Peatüki kohaldamine
338. Art. 211² Kaasamispoliitika avalikustamine
339. Art. 211³ Investeerimiskokkuleppe avalikustamine
340. Art. 211⁴ Investeerimisstrateegia elluviimise kohta teabe andmine
341. Art. 211⁵ Aktsionäri ja emitendi teenustasude avalikustamine
342. Art. 211⁶ Hääletusnõustaja teabe avalikustamise kohustus
343. 22². peatükk EMITENDI POOLT MUU TEABE AVALIKUSTAMINE
344. Art. 211⁷ Emitendi rahastatud analüüsi avalikustamine Euroopa ühtse juurdepääsupunkti kaudu
345. 23¹. peatükk TASAARVESTUSE KOHALDAMINE KVALIFITSEERUVAST FINANTSTEHINGUST TULENEVATE ÕIGUSTE JA KOHUSTUSTE LÕPETAMISEL NING NENDE KOHUSTUSTE TÄITMISE KIIRENDAMISEL
346. Art. 229¹ Käesoleva osa kohaldamine
347. Art. 229² Lõpetamisel toimuv tasaarvestus
348. Art. 229³ Kvalifitseeruv finantstehing
349. Art. 229⁴ Tasaarvestuskokkulepe
350. Art. 229⁵ Kvalifitseeruv isik
351. Art. 229⁶ Lõpetamisel toimuv tasaarvestus maksejõuetus-, likvideerimis- ja täitemenetluse korral
352. 24. peatükk JÄRELEVALVE
353. Art. 230 Inspektsiooni õigused ja ülesanded järelevalve teostamisel
354. Art. 230¹ Järelevalve investeerimisühingu üle
355. Art. 230² Järelevalve turu korraldaja üle
356. Art. 230³ Inspektsiooni õigused teabe saamisel
357. Art. 231 Teabe saamine ja kontode kasutamise peatamine
358. Art. 231¹ Selgituse andmisest keeldumise alused
359. Art. 231² Menetlusosalise ja tunnistaja kaugülekuulamine
360. Art. 231³ Menetlusosalise õigused ja kohustused järelevalvemenetluses
361. Art. 231⁴ Välisriigist saadud tõendid
362. Art. 231⁵ Vara kasutamise ja käsutamise piiramine
363. Art. 231⁶ Inspektsiooni õigus teavet avalikustada ja hoiatusi anda
364. Art. 232 Kohapealne kontroll
365. Art. 232¹ Kohapealse kontrolli akt
366. Art. 233 Ekspertiis ja erakorraline audiitorkontroll järelevalvemenetluses
367. Art. 234 Ettekirjutus
368. Art. 234¹ Sunniraha
369. Art. 235 Õigused ettekirjutuse tegemisel
370. Art. 236 Väärtpaberituru kutselise osalise juhtimisorganite kokkukutsumine ja nendes osalemine
371. Art. 236¹ Järelevalve välisriigi investeerimisühingu Eesti äriregistrisse kantud filiaali ja Eestis teenuseid osutava välisriigi investeerimisühingu ning turu korraldaja üle
372. Art. 236² Järelevalve välisriigis filiaali asutanud investeerimisühingu ning piiriüleseid teenuseid osutava investeerimisühingu üle
373. Art. 236⁴ Järelevalve kolmanda riigi emitendi üle ja emitendi üle, kelle vastuvõtjalepinguriik on Eesti
374. Art. 236⁵ Järelevalve emitendi üle, kelle päritolulepinguriik on Eesti
375. Art. 236⁶ Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2016/1011 nõuete täitmise üle
376. Art. 236⁷ Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/2402 nõuete täitmise üle
377. Art. 236⁸ Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/1129 nõuete täitmise üle
378. Art. 236⁹ Järelevalve segavaldusettevõtja, finantsvaldusettevõtja ja segafinantsvaldusettevõtja üle
379. Art. 236¹⁰ Investeerimisühingu sisemudelite kasutamise loa läbivaatamine
380. Art. 236¹¹ Täiendavate omavahendite nõue investeerimisühingule
381. Art. 236¹² Täiendavate omavahendite suunis investeerimisühingule
382. Art. 236¹³ Likviidsuse erinõuded investeerimisühingule
383. Art. 236¹⁴ Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/1238 nõuete täitmise üle
384. Art. 236¹⁵ Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/2631 nõuete täitmise üle
385. Art. 237 Nimekiri
386. 25. peatükk VASTUTUS
387. Art. 237¹ Prospekti nõude rikkumine
388. Art. 237⁸ Aruande, teabe, selgituse ja muu dokumendi esitamata jätmine
389. Art. 237⁹ Kliendi vara hoidmise ja kaitse nõuete rikkumine
390. Art. 237¹⁰ Investeerimisühingu organisatsiooniliste nõuete rikkumine
391. Art. 237¹¹ Seoses investeerimisteenuse ja kõrvalteenuse osutamisega rahalise ja mitterahalise tasu ja hüve saamise ning andmise nõuete rikkumine
392. Art. 237¹² Investeerimisühingu üldiste tegevusnõuete ja kliendi teavitamise nõuete rikkumine
393. Art. 237¹³ Investeerimisteenuse ja väärtpaberi sobivuse ning asjakohasuse hindamise nõuete rikkumine
394. Art. 237¹⁴ Kliendi korralduste parima täitmise, selleks vajalike meetmete kehtestamise ja rakendamise ning määratud hinnaga korralduse avalikustamise kohustuse rikkumine
395. Art. 237¹⁵ Andmete registreerimise ja säilitamise kohustuse rikkumine
396. Art. 237¹⁶ Tehingute raporteerimise nõuete rikkumine
397. Art. 237¹⁷ Reglemendi kehtestamise, kohaldamise ja muutmise nõuete ning reglemendi avalikustamise kohustuse rikkumine
398. Art. 237¹⁹ Kauplemiseelsete ja -järgsete läbipaistvusnõuete ning süsteemse täitja hinnanoteeringute kohta sätestatud nõuete rikkumine
399. Art. 237²² Infotöötlussüsteemi kontrollimise, kaitse, teabeedastusviiside ja andmete konfidentsiaalsuse säilitamise nõuete rikkumine
400. Art. 237²⁴ Emitendi teavitamiskohustuste rikkumine
401. Art. 237²⁵ Ülevõtmispakkumise nõuete rikkumine
402. Art. 237²⁶ Ülevõtmispakkumise reeglite rikkumine
403. Art. 237²⁷ Usaldatavusnõuete rikkumine
404. Art. 237²⁸ Investeerimisühingus ja korraldajas olulise osaluse omandamise korra rikkumine
405. Art. 237²⁹ Ühingu juhtimise nõuete rikkumine
406. Art. 237³⁰ Juhi ja juhi lähedase tehingutest teavitamise ning nende avalikustamise nõuete rikkumine
407. Art. 237³¹ Häälte arvust teavitamise kohustuse rikkumine
408. Art. 237³² Majandusaasta aruande avaldamata jätmine
409. Art. 237³³ Poolaastaaruande avaldamata jätmine
410. Art. 237³⁴ Valitsusasutustele tehtud maksete aruande avalikustamise kohustuse rikkumine
411. Art. 237³⁵ Võrdse kohtlemise nõuete rikkumine
412. Art. 237³⁶ Huvide konfliktist teavitamise kohustuse rikkumine
413. Art. 237³⁷ Huvide konfliktide maandamise nõuete rikkumine
414. Art. 237³⁸ Investeerimissoovituse koostamise ja levitamise ning huvide konfliktide avalikustamise nõuete rikkumine
415. Art. 237³⁹ Insaiderite nimekirja pidamise nõuete rikkumine
416. Art. 237⁴⁰ Siseteabe avalikustamise nõuete rikkumine
417. Art. 237⁴² Turukuritarvituse ennetamise ja avastamise nõuete rikkumine
418. Art. 237⁴⁴ Järelevalvesaladuse rikkumine ja tegevuse takistamine
419. Art. 237⁴⁵ Kohustusliku kogumispensioni avalduste vastuvõtmisega seotud kohustuste rikkumine
420. Art. 237⁴⁶ Lühikeseks müügi määruse nõuete rikkumine
421. Art. 237⁴⁷ Börsiväliste tuletisinstrumentide määruse nõuete rikkumine
422. Art. 237⁴⁸ Menetlusosalise ja tunnistaja ilmumata jätmine
423. Art. 237⁴⁹ Menetluse lõpetamise täiendav alus
424. Art. 237⁵³ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1286/2014 nõuete rikkumine
425. Art. 237⁵⁵ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 2015/2365 nõuete rikkumine
426. Art. 237⁵⁶ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 2016/1011 nõuete rikkumine
427. Art. 237⁵⁸ Kehtivatele tegevusloa andmise tingimustele vastavuse tagamise kohustuse rikkumine
428. Art. 237⁵⁹ Teenuse piiriülese osutamise, filiaali asutamise ja investeerimisagendi kasutamisega seoses inspektsiooni teavitamise kohustuse rikkumine
429. Art. 237⁶⁰ Investeerimisühingu, investeerimisvaldusettevõtja, segafinantsvaldusettevõtja, reguleeritud turu korraldaja ja aruandlusteenuse osutaja juhtidele ja töötajatele esitatavate nõuete ning nende tasustamise nõuete rikkumine
430. Art. 237⁶¹ Tegevuse järjepidevuse ja korrapärasuse tagamise meetmete kehtestamise ja rakendamise ning olulise tööülesande ja tegevuse edasiandmise nõuete rikkumine
431. Art. 237⁶² Väärtpaberi väljatöötamise ja turustamise nõuete rikkumine
432. Art. 237⁶³ Algoritmkauplemise ja otsese elektroonilise juurdepääsu võimaldamise nõuete rikkumine
433. Art. 237⁶⁴ Teisele investeerimisühingule korralduse edastamisel esitatud teabe mittenõuetekohasus
434. Art. 237⁶⁵ Investeerimisagendi määramise, registreerimise ja kasutamise nõuete rikkumine
435. Art. 237⁶⁶ Erandi alusel tegutseva aruandlusteenuse osutaja organisatsiooniliste nõuete rikkumine
436. Art. 237⁶⁷ Kauplemiskoha korraldaja organisatsiooniliste nõuete rikkumine
437. Art. 237⁶⁸ Hinnasammu kehtestamise ja kellade sünkroniseerimise kohustuse rikkumine
438. Art. 237⁶⁹ Kauplemisele võtmise, kauplemise peatamise ja lõpetamise nõuete rikkumine
439. Art. 237⁷⁰ Mitmepoolse kauplemissüsteemi ja organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamise lisanõuete rikkumine
440. Art. 237⁷¹ Kauplemiskohas järelevalvemeetmete kehtestamise ja järelevalve teostamise kohustuse rikkumine
441. Art. 237⁷² Kaubatuletisinstrumentide positsioonipiirangu järgimise, positsioonide haldamise, koondpositsioonide aruande avalikustamise ja positsioonidest kauplemiskoha korraldaja teavitamise kohustuse rikkumine
442. Art. 237⁷³ Reguleeritud turule, keskse vastaspoole teenusele ja väärtpaberiarveldusüsteemile ühetaolise juurdepääsu keelamine
443. Art. 237⁷⁴ Kauplemiskohas kauplemise kohustuse rikkumine
444. Art. 237⁷⁵ Tuletisinstrumendiga seotud tehingu keskse vastaspoole kaudu arveldamise (kliirimise) kohustuse ja kaudse arveldamise (kliirimise) nõuete rikkumine
445. Art. 237⁷⁶ Kauplemisjärgsete riskivähendusteenuste andmete säilitamise kohustuse rikkumine
446. Art. 237⁷⁷ Keskse vastaspoole teenusele, kauplemiskoha kauplemisteabele, kauplemiskohale ja võrdlusalustele ühetaolise juurdepääsu keelamine
447. Art. 237⁷⁸ Väärtpaberi turustamise ning finantstegevuse ja -tavaga seoses kehtestatud keelu ja piirangu järgimata jätmine
448. Art. 237⁸⁰ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/2402 nõuete rikkumine
449. Art. 237⁸¹ Hääletusnõustaja teabe avalikustamise kohustuse rikkumine
450. Art. 237⁸² Tasustamisaruande koostamise ja avaldamise nõuete rikkumine
451. Art. 237⁸³ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2020/852 nõuete rikkumine
452. Art. 237⁸⁴ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2020/1503 nõuete rikkumine
453. Art. 237⁸⁶ Väljamaksete keelu nõude rikkumine
454. Art. 237⁸⁸ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/1238 nõuete rikkumine
455. Art. 237⁹⁰ Digitaalse tegevuskerksuse nõuete rikkumine
456. Art. 237⁹¹ Soolise tasakaalu parandamiseks individuaalse kvantitatiivse eesmärgi seadmise kohustuse rikkumine
457. Art. 237⁹² Soolise tasakaalu saavutamise vahendiga või soolise tasakaalu aruandlusega seotud kohustuse rikkumine
458. Art. 237⁹³ Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/2631 nõuete rikkumine
459. Art. 237⁹⁴ Kauplemiskoondteabe esitajale andmete edastamise nõuete ja edastatavate andmete kvaliteedinõuete rikkumine
460. Art. 237⁹⁵ Korralduste voo eest tasu saamise keelu rikkumine
461. Art. 237⁹⁶ Ühinemisnõuete rikkumine
462. Art. 262¹ Juriidilise isiku ja konsolideerimisgrupi käive
463. Art. 262³ Menetlus
464. 26. peatükk RAKENDUSSÄTTED
465. Art. 264 Tegevuslubade kehtivus
466. Art. 265 Tegevuse kooskõlla viimine
467. Art. 265¹ Üleminekusätted usaldatavusnõuete arvutamisel pärast 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooni jõustumist
468. Art. 265² Tegevuslubade kehtivus pärast 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooni jõustumist
469. Art. 265³ Investeerimisteenuste osutamisega seotud tegevuse kooskõlla viimine 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooniga
470. Art. 265⁴ Korraldatud teabega seotud tegevuse kooskõlla viimine 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooniga
471. Art. 265⁵ Investeerimisühingu ja aktsiaemitendi tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2011. aasta 23. veebruaril vastuvõetud redaktsiooniga
472. Art. 265⁶ Käesoleva seaduse 2012. aasta 1. juulil jõustunud redaktsiooni rakendamine avaliku pakkumise ja prospektiga seotud tegevuse ja dokumentide puhul
473. Art. 265⁷ Üleminekusätted § 184 4 rakendamisel
474. Art. 266 Olulise osaluse loa taotlemine
475. Art. 268 Ülevõtmiskomisjon
476. Art. 269 Ülevõtmiskomisjoni koosseis
477. Art. 270 Ülevõtmiskomisjoni otsus
478. Art. 271 Järelevalve ülevõtmispakkumiste üle
479. Art. 272¹ Investeerimisühingu tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2014. aasta 16. aprillil vastuvõetud redaktsiooniga
480. Art. 272² Investeerimisühingu tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2018. aasta 19. detsembril vastuvõetud redaktsiooniga
481. Art. 272³ Käesoleva seaduse § 135 2 lõike 9 punktide 3–6 ning lõigete 11 ja 12 ning §-de 135 3 ja 135 4 kohaldamine
482. Art. 272⁴ Käesoleva seaduse § 184 10 lõike 1 1 kohaldamine
483. Art. 272⁵ Käesoleva seaduse § 87 7 kohaldamine
484. Art. 272⁶ Käesoleva seaduse § 87 3 lõike 11 kohaldamine
485. Art. 272⁷ Investeerimisühingu raamatupidamise aastaaruande auditeerimine
486. Art. 272⁸ Investeerimisteenuse osutaja tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2022. aasta 21. augustil jõustunud redaktsiooniga
487. Art. 272⁹ Aktsiaemitendi soolise tasakaalu eesmärkide saavutamine
488. Art. 272¹⁰ Finantsinspektsioonile teabe esitamine
489. Art. 272¹¹ Korraldatud teabe avalikustamine Euroopa ühtse juurdepääsupunki kaudu
490. Art. 272¹² Reguleeritud väärtpaberituru korraldaja tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2026. aasta 17. juunil vastuvõetud redaktsiooni § 127 lõike 2 punktiga 10 ja 18. peatüki kehtetuks tunnistamisega
491. 28. peatükk SEADUSE JÕUSTUMINE
492. Art. 277 Seaduse jõustumine