Nõuded prospektile ja välisriigi fondi kohta esitatavale lis Art. 11Teave tasude ja kulude kohta

(1) Prospektis näidatakse järgmised andmed tasude ja kulude kohta:

1) fondi arvelt fondivalitsejale makstav tasu fondi valitsemise eest (valitsemistasu);

2) fondi arvelt depositooriumile makstav tasu osutatud teenuste eest (depootasu);

3) fondivalitseja arvelt depositooriumile makstav tasu kohustuslikule pensionifondile osutatud teenuste eest (depootasu);

4) punktides 1–3 nimetatud tasude ja kulude määrad või piirmäärad, nende arvestamise ja määramise kord.

(2) Lisaks lõikes 1 sätestatule antakse prospektis võimaluse korral ülevaade fondi arvelt makstavate tasude või kaetavate kulude jagamise kokkulepete tingimustest ja asjaoludest, näidates seejuures ära isikud, kelle vahel fondi arvelt makstavad tasud või kantavad kulud jaotatakse, ning sellekohastest kokkulepetest tuleneda võivate huvide konfliktide vältimise tingimused, eelkõige kui kokkulepped on sõlmitud:

1) fondivalitseja ja fondi varaga seotud tehingute teostaja, näiteks maakleri, vahel;

2) fondivalitseja ja teise fondi või tema fondivalitseja vahel, juhul kui investeeritakse nimetatud teise fondi.

(3) Kui fondi vara investeeritakse rohkem kui 30 protsendi ulatuses fondi vara väärtusest teistesse fondidesse, näidatakse prospektis valitsemistasu piirmäär ka teiste fondide kohta, millesse kavatsetakse vara investeerida.

(4) Prospektis näidatakse andmed fondi osakute väljalaskmis- ja tagasivõtmishinna kohta, sealhulgas:

1) osakute väljalaskmis- ja tagasivõtmishinna määramise meetod ja sagedus;

2) osakute väljalaskmis- ja tagasivõtmistasud;

3) väljalaskmis- ja tagasivõtmishinna avalikustamise viis, koht ja sagedus.

(5) Lisaks lõikes 4 sätestatule peab prospekt sisaldama viidet sellele, et investori kanda võivad jääda muud võimalikud tehingu- ja teenustasud, mida maaklerid või muud tehingu vahendajad võivad nõuda fondi osakute omandamisel või võõrandamisel.