IFS Art. 244Nõuded fondi tingimustele, põhikirjale ja ühingulepingule

(1) Fondi tingimustes peab olema märgitud:

1) fondi nimetus ja teave, et fond on moodustatud lepingulise fondina;

2) fondi asukoht;

3) tähtajalise fondi puhul fondi tähtaeg;

4) fondivalitseja ärinimi, registrikood ja asukohariik;

5) märge, kui fond on investorfond või ühisfond;

6) fondi investeerimispoliitika üldiseloomustus, sealhulgas investeeringute majandussektor, geograafiline piirkond ja millisesse varasse fondi vara on lubatud investeerida, samuti teave finantsvõimenduse kasutamise ja laenamise põhimõtete kohta;

7) osakute väljalaskmise ja tagasivõtmise tingimused;

8) osakute liigid, kui fondil on eri liiki osakuid;

9) fondi arvel makstavad tasud ja nende määrad ning osakuomanikele fondi tulu arvel väljamaksete tegemise kord;

10) fondi vara puhasväärtuse kindlaksmääramise ja avalikustamise kord;

11) fondi osakute registri pidaja ja registreerimise kord;

12) osakuomanike õigus osa võtta lepingulise fondi üldkoosolekust ja selle õiguse omandamisega seotud tingimused, osakuomanike üldkoosoleku kokkukutsumise ja otsuste vastuvõtmise kord, sealhulgas üldkoosoleku pidamise koht ja üldkoosoleku pidamise kulude katmise tingimused;

13) üldkoosoleku esindaja olemasolul tema valimise kord;

14) fondi valitsemisega seotud tegevuste kolmandale isikule edasiandmise tingimused;

15) teave selle kohta, et fond ei ole avalik, mistõttu sellisele fondile ei laiene avaliku fondi investorikaitse nõuded;

16) fondi tingimuste muutmise kord;

17) fondi lõpetamise alused ja likvideerimise kord.

(2) Aktsiaseltsifondi põhikirjas ei märgita äriseadustiku § 244 lõike 1 punktis 3 1 nimetatud teavet. Aktsiaseltsifondi põhikiri peab lisaks äriseadustikus sätestatule sisaldama järgmist teavet:

1) märge, et fond on asutatud käesoleva seaduse kohaselt aktsiaseltsifondina, mille aktsiakapitali suurus vastab fondi vara puhasväärtuse suurusele;

2) fondi asutamisel sisse makstud aktsiakapitali suurus ning miinimum- ja maksimumkapitali suurus ja märge, et miinimum- ja maksimumkapitali ulatuses võib aktsiaseltsifond igal ajal aktsiad välja lasta ja tagasi võtta;

3) tähtajalise fondi puhul fondi tähtaeg;

4) fondivalitseja ärinimi, registrikood ja asukohariik;

5) märge, kui fond on investorfond või ühisfond;

6) fondi investeerimispoliitika üldiseloomustus, sealhulgas investeeringute majandussektor, geograafiline piirkond ja millisesse varasse fondi vara on lubatud investeerida, samuti teave finantsvõimenduse kasutamise ja laenamise põhimõtete kohta;

7) fondi arvel makstavad tasud ja nende määrad ning aktsionäridele fondi tulu arvel väljamaksete tegemise kord;

8) fondi vara puhasväärtuse kindlaksmääramise ja avalikustamise kord;

9) fondi aktsiaraamatu pidaja ja aktsiate registreerimise kord;

10) fondi valitsemisega seotud tegevuste kolmandale isikule edasiandmise tingimused;

11) teave selle kohta, et fond ei ole avalik, mistõttu sellisele fondile ei laiene avaliku fondi investorikaitse nõuded;

12) fondi juhtorganite pädevuse erisused võrreldes äriseadustikus ja käesolevas seaduses sätestatuga;

13) valitsemiselepingust tulenevad fondivalitseja kohustused;

14) alusdokumendi muutmise kord;

15) fondi lõpetamise alused ja likvideerimise kord.

(3) Usaldusfondi ühinguleping peab lisaks äriseadustikus sätestatule sisaldama järgmist teavet:

1) märge, et fond on asutatud käesoleva seaduse kohaselt usaldusfondina;

2) tähtajalise fondi puhul fondi tähtaeg;

3) fondivalitseja ärinimi, registrikood ja asukohariik;

4) märge, kui fond on investorfond või ühisfond;

5) fondi investeerimispoliitika üldiseloomustus, sealhulgas investeeringute majandussektor, geograafiline piirkond ja millisesse varasse fondi vara on lubatud investeerida, samuti teave finantsvõimenduse kasutamise ja laenamise põhimõtete kohta;

6) osade väljalaskmise ja tagasivõtmise tingimused;

7) osade liigid, kui fondil on eri liiki osasid;

8) fondi arvel makstavad tasud ja nende määrad ning osanikele fondi tulu arvel väljamaksete tegemise kord;

9) fondi vara puhasväärtuse kindlaksmääramise ja avalikustamise kord;

10) fondi osade registri pidaja ja registreerimise kord;

11) fondi valitsemisega seotud tegevuste kolmandale isikule edasiandmise tingimused;

12) teave selle kohta, et fond ei ole avalik, mistõttu sellisele fondile ei laiene avaliku fondi investorikaitse nõuded;

13) ühingulepingu muutmise kord;

14) fondi lõpetamise alused ja likvideerimise kord.

(4) Lepingulise fondi asukohaks on fondivalitseja asukoht või tema Eesti filiaali asukoht. Kui käesoleva peatüki alusel moodustatud lepingulist fondi valitseb piiriüleseid teenuseid osutades välisriigi fondivalitseja, on lepingulise fondi asukohaks selle isiku asukoht, kellega fondivalitseja on sõlminud lepingu fondide osakute ostu ja müügi korraldamiseks. Kui välisriigi fondivalitseja ei ole lepingulise fondi osakute ostu ja müügi korraldamiseks lepingut sõlminud, on lepingulise fondi asukohaks fondivalitseja asukoht.

(5) Kui käesoleva peatüki alusel moodustatud lepingulist fondi valitseb piiriüleseid teenuseid osutades lepinguriigi alternatiivfondi valitseja, on fondi asukohaks fondi depositooriumi või depositooriumi Eesti filiaali asukoht.

(6) Kui sellise fondi, millel käesoleva seaduse kohaselt ei pea olema depositooriumi, vara hoiab kolmas isik, tuleb fondi tingimustes või põhikirjas märkida, et sellise kolmanda isiku depositooriumi õigused, kohustused ja vastutus tulenevad poolte vahel sõlmitud depoolepingust.

(7) Fondi tingimustes tuleb ette näha osakuomanike õigus võtta vastu fondi tegevust puudutavaid otsuseid osakuomanike üldkoosolekul (edaspidi käesolevas jaos üldkoosolek ).

(8) Fondi tingimustes, põhikirjas või ühingulepingus võib ette näha ka muid tingimusi, mis ei ole vastuolus õigusaktidega.

(9) Kui lepingulise fondi vara jaguneb allfondideks, esitatakse kohaldatavuse korral käesolevas paragrahvis nimetatud teave ka iga allfondi kohta, kui see erineb fondi kohta fondi tingimustes sätestatust.