BEK 819/2014 Art. 4

En juridisk person skal til ansøgningen i medfør af § 11, stk. 3, nr. 4, eller stk. 6, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., indsende følgende til Finanstilsynet: 1) Navn, CVR-nummer og eventuelt FT-nummer på den virksomhed, der ansøger om tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde, hvori en kvalificeret andel ejes, eller på den forvalter af alternative investeringsfonde, hvori en kvalificeret andel påtænkes erhvervet, eller forøget. 2) Ansøgerens navn, CVR-nummer, adresse og telefonnummer. I tilfælde af at ansøgeren har hjemsted i et andet land end Danmark, skal der yderligere fremsendes bevis for registrering af selskabsform i overensstemmelse med ansøgerens nationale lovgivning samt eventuelt nationalt identifikationsnummer for selskabet. 3) Oversigt over ansøgerens forretningsmæssige aktiviteter på ansøgningstidspunktet. 4) Oplysninger om hvorvidt ansøgeren a) har været eller er part i civil- eller strafferetlige søgsmål eller voldgiftsager, som kan have betydning for behandlingen af ansøgningen, b) har indgivet begæring om rekonstruktionsbehandling eller konkurs eller er under rekonstruktionsbehandling, konkursbehandling eller anden dansk eller udenlandsk insolvensbehandling, eller c) har været eller er genstand for sanktioner fra Finanstilsynet eller en udenlandsk finansiel tilsynsmyndighed. 5) Tidligere vurderinger af ansøgerens omdømme, herunder hvorvidt ansøgeren a) har fået afslag på en ansøgning eller fået inddraget tilladelsen til at drive virksomhed under tilsyn af Finanstilsynet eller en udenlandsk finansiel tilsynsmyndighed, eller b) har været eller er genstand for en vurdering som erhverver af en kvalificeret andel af en anden dansk eller udenlandsk tilsynsmyndighed. 6) En beskrivelse af ansøgerens økonomiske situation, årsrapporter for ansøgeren, hvis muligt for de seneste tre regnskabsperioder og eventuelle offentlige kreditvurderinger. Indgår ansøgeren i en koncern skal tilsvarende materiale vedlægges for koncernen. Beskrivelsen skal tillige indeholde oplysninger om, hvordan ansøgeren påtænker at finansiere erhvervelsen eller forøgelsen. 7) En redegørelse om ansøgerens formål og intentioner med ejerskabet af en kvalificeret andel, i en virksomhed, der søger tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde, eller erhvervelsen eller forøgelsen af en kvalificeret andel, i en forvalter af alternative investeringsfonde, herunder hvorledes dette er påtænkt i samarbejde med andre parter. 8) En beskrivelse af indholdet af eventuelle aftaler mellem kapitalejerne i virksomheden, der søger om tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde, hvori en kvalificeret andel ejes, eller i forvalteren af alternative investeringsfonde, hvori der påtænkes erhvervet eller forøget en kvalificeret andel. 9) En beskrivelse af eller et diagram over hele ejerkæden, og eventuel koncern eller konglomerat, før og efter erhvervelsen eller forøgelsen. I tilfælde af at ansøgeren er et datter- eller moderselskab, skal der endvidere fremlægges en beskrivelse af forholdet mellem ansøgeren og de finansielle og ikke-finansielle selskaber i koncernen eller konglomeratet samt en identifikation af, hvilke selskaber, der allerede er under tilsyn af Finanstilsynet. 10) Oplysninger om, hvor stor en andel ansøgeren påtænker at erhverve i forvalteren af alternative investeringsfonde både i antal og procent. 11) En redegørelse om eventuelle fælles interesser mellem ansøgeren og fysiske eller juridiske personer, som har mulighed for at udøve indflydelse på forvalteren af alternative investeringsfonde. 12) En redegørelse om mulige interessekonflikter, der skabes ved gennemførelse af den påtænkte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede andele.

Stk. 2. For så vidt angår medlemmer af ansøgerens direktion, bestyrelse eller tilsynsråd skal følgende indsendes til Finanstilsynet: 1) Medlemmets navn, CPR-nummer, adresse og telefonnummer. I tilfælde af at medlemmet har hjemsted i et andet land end Danmark, skal der yderligere fremsendes eventuelt personnummer, fødselsdato, fødselssted, pas eller ID nummer, informationer om eventuelle tid‍li‍gere nationaliteter og navne. 2) Et detaljeret curriculum vitae over medlemmets relevante professionelle og uddannelsesmæssige kvalifikationer. 3) Straffeattest samt oplysninger om hvorvidt medlemmet a) er blevet pålagt strafansvar i henhold til straffeloven, den finansielle lovgivning eller anden relevant lovgivning, herunder strafansvar i udlandet efter relevant udenlandsk lovgivning, b) har været medlem af en bestyrelse i en forretningsdrivende virksomhed uden at være bevilget ansvarsfrihed, eller c) er blevet afskediget fra ansættelse eller afsat som bestyrelsesmedlem i en finansiel virksomhed, eller afskediget som direktør eller revisor eller afsat som bestyrelsesmedlem i en ikke-finansiel virksomhed. 4) Oplysninger om hvorvidt medlemmet, a) har været eller er part i civilretlige søgsmål eller voldgiftsager, som kan have betydning for ansøgningen, b) har indgivet begæring om rekonstruktionsbehandling, konkurs eller gældssanering eller er under rekonstruktionsbehandling,‍ konkursbehandling, gældssanering eller anden dansk eller udenlandsk insolvensbehandling, eller c) har været eller er genstand for sanktioner fra Finanstilsynet eller en udenlandsk finansiel tilsynsmyndighed. 5) Tidligere vurderinger af medlemmets omdømme, herunder oplysninger om hvorvidt ansøgeren a) har fået afslag på en ansøgning eller fået inddraget tilladelsen til at drive virksomhed under tilsyn af Finanstilsynet eller en udenlandsk finansiel tilsynsmyndighed, eller b) som erhverver af en kvalificeret andel, direktør eller bestyrelsesmedlem i en finansiel virksomhed eller finansiel holdingvirksomhed, har været eller er genstand for en vurdering af en anden dansk eller udenlandsk tilsynsmyndighed.

Stk. 3. I tilfælde af at ansøgeren har hovedkontor i et tredjeland, skal ansøgeren endvidere fremsende dokumentation for, at der ikke vil være forhindringer for tilsynet med virksomheden, der ansøger om godkendelse til at forvalte alternative investeringsfonde, hvori en kvalificeret andel ejes, eller i forvalteren af alternative investeringsfonde, hvori der påtænkes erhvervet eller forøget en kvalificeret andel.

Stk. 4. I tilfælde af at ansøgeren er en statsejet investeringsfond, skal der yderligere fremsendes oplysninger om, hvilken national myndighed ansøgeren hører under samt 1) investeringsstrategierne for fonden, 2) navnene på de personer i fonden der har ansvaret for investeringsbeslutningerne og 3) en redegørelse over den identificerede myndigheds indflydelse over den daglige drift af den statsejede investeringsfond.

Stk. 5. I det omfang der sker en ændring af kontrollen med forvalteren af alternative investeringsfonde som følge af den ansøgte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede andele, skal ansøgeren fremlægge en forretningsplan indeholdende en strategisk udviklingsplan, et budget for forvalteren af alternative investeringsfonde, samt en analyse af konsekvensen for ledelsen og organisationen.