BEK 636/2011 Art. 3

Foreninger og investeringsforvaltningsselskaber skal give Finanstilsynet meddelelse om aftaler om delegation af: 1) Opgaver i forbindelse med kollektiv porteføljepleje, herunder a) porteføljepleje b) investeringsanalyse og -rådgivning 2) Administration a) juridisk bistand b) registrering af handelstransaktioner m.v. c) bogføring og udarbejdelse af regnskaber d) kundeforespørgsler e) værdi- og prisfastsættelse af aktiver f) beregning af indre værdi, emissions- og indløsningskurser 3) Andre væsentlige opgaver

Stk. 2. Meddelelsen i henhold til stk. 1 skal indeholde følgende: 1) Foreningens eller investeringsforvaltningsselskabets navn, adresse og FT nummer. 2) En eventuel afdelings navn, adresse og FT afdelingsnummer. 3) Aftalepartens navn og adresse. 4) Den kompetente myndighed, der fører tilsyn med aftaleparten. 5) Den dato på hvilken foreningens eller investeringsforvaltningsselskabets bestyrelse eller personer, som bestyrelsen konkret har bemyndiget hertil, har indgået aftalen. 6) Længden på aftalens opsigelsesvarsel. 7) Et eventuelt kompensationsbeløb, hvis foreningen eller investeringsforvaltningsselskabet opsiger aftalen med øjeblikkelig virkning, jf. § 46, stk. 2, i lov om investeringsforeninger m.v., og § 104, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed. 8) Oplysning om, hvorvidt aftalen er en ny aftale eller ændring af en eksisterende aftale. 9) Kort beskrivelse af aftalens væsentligste indhold og for aftaler om investeringsrådgivning oplysning om hvem, der træffer investeringsbeslutningerne.