BEK 1652/2010 Art. 13

Fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal, straks når de modtager kunders midler, placere dem på en særlig kundekonto hos et kreditinstitut på Færøerne eller i et EU-land eller i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område.

Stk. 2. En kundekonto skal være adskilt fra fondsmæglerselskabets eller investeringsforvaltningsselskabets egne midler. Fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal internt bogføre kundernes indbetalinger på særskilte kundekonti, hvoraf den enkelte kundes indestående i henholdsvis fondsmæglerselskabet eller investeringsforvaltningsselskabet skal fremgå. Kundekontoen i kreditinstituttet skal benævnes »NN Fondsmæglerselskab A/S for Kunder« eller »NN Investeringsforvaltningsselskab A/S for kunder«.

Stk. 3. Fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal dagligt påse, at der er overensstemmelse mellem indeståendet på kundekontoen i kreditinstituttet og de samlede bogførte kundemidler.

Stk. 4. Direktionen for fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal fastsætte en forretningsgang for, hvorledes den daglige bogføring og kontrol skal udføres. Bestyrelsen skal påse forretningsgangens overholdelse.