Verordnung zur Ausgestaltung der Prüfungen nach § 32f des Wertpapierhandelsgesetzes bei Schwarmfinanzierungsdienstleistern nach der Verordnung (EU) 2020/1503

Съдържание

1. Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften
2. чл. 1 Geltungsbereich
3. чл. 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
4. Abschnitt 2 Prüfung
5. чл. 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
6. чл. 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
7. чл. 5 Prüfungsbeginn
8. чл. 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
9. чл. 7 Auslagerung
10. чл. 8 Prüfungen nach § 32f Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
11. чл. 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
12. Abschnitt 3 Prüfungsbericht und Fragebogen
13. чл. 10 Umfang der Berichterstattung
14. чл. 11 Darstellung der Schwarmfinanzierungsdienstleistung und Pflichten
15. чл. 11a Berücksichtigung der Informations- und Kommunikationstechnologie des Schwarmfinanzierungsdienstleisters bei der Prüfung
16. чл. 12 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
17. чл. 13 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
18. чл. 14 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
19. чл. 15 Schlussbemerkung
20. чл. 16 Prüfer; Unterschrift
21. чл. 17 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
22. чл. 18 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
23. чл. 19 Berichtsentwurf
24. чл. 20 Erläuterung des Prüfungsberichts
25. Abschnitt 4 Schlussvorschriften
26. чл. 21 Übergangsregelung aus Anlass der Verordnung (EU) 2022/2554