KAS Art. 70²Jagunemisloa taotlemine ja menetlus

(1) Jagunemisloa taotlemiseks peab jagunev krediidiasutus esitama Finantsinspektsioonile taotluse ja järgmised andmed ning dokumendid:

1) jagunemisleping või selle notariaalselt või ametlikult kinnitatud ärakiri;

2) jagunemisaruanne;

3) jagunemisotsus, kui selle tegemine on nõutav;

4) audiitori aruanne;

5) jaguneva krediidiasutuse ja muude jagunemisel osalevate äriühingute jagunemisega seotud toimingute kava;

6) käesoleva seaduse § 30 lõikes 3 sätestatud andmed omandava ühingu kohta;

7) hoiustajaid ja muid kliente puudutavad jagunemisega seotud asjaolud;

8) muud seaduses sätestatud andmed, eriti kui jagunemisega kaasnevad muudatused jaguneva krediidiasutuse oluliste osaluste omajate ringis või juhtide seas;

9) juhatuse liikmete kinnituskiri käesoleva paragrahvi kohaselt esitatud dokumentides sisalduvate andmete õigsuse kohta.

(2) Finantsinspektsioon võib nõuda lisadokumente ja -teavet kirjalikult, kui esineb vähemalt üks järgmistest asjaoludest:

1) käesoleva paragrahvi lõikes 1 loetletud dokumente on vaja täpsustada ja kontrollida;

2) esitatud dokumentide ja teabe põhjal ei ole võimalik veenduda, et ei esine käesoleva seaduse § 70 3 lõikes 2 nimetatud jagunemisloa andmisest keeldumise aluseid;

3) esineb vajadus kontrollida muid jagunemisega seotud asjaolusid, lisadokumente ja -teavet.

(2¹) Finantsinspektsioon teavitab krediidiasutust kirjalikult käesoleva paragrahvi lõikes 1 nimetatud taotluse ning lõikes 2 nimetatud dokumentide ja teabe kättesaamisest viivitamata, kuid hiljemalt kümnendal tööpäeval.

(2²) Kui jagunemises osalevad ainult samasse konsolideerimisgruppi kuuluvad krediidiasutused, võib Finantsinspektsioon nõuda lisadokumente ja -teavet 50 tööpäeva jooksul jagunemisloa taotluse saamisest arvates. Nimetatud lisadokumentide ja -teabe esmakordse nõudmise ning krediidiasutuselt nõutud lisadokumentide ja -teabe saamise vaheliseks perioodiks menetlustähtaeg peatub. Peatumine ei või kesta kauem kui 20 tööpäeva.

(2³) Finantsinspektsioon võib käesoleva paragrahvi lõikes 2 2 nimetatud menetlustähtaja peatumist pikendada kuni 30 tööpäevani, kui:

1) vähemalt üks samasse konsolideerimisgruppi kuuluvatest krediidiasutustest asub kolmandas riigis või tema suhtes kohaldatakse kolmanda riigi õigust;

2) käesoleva seaduse § 70 3 lõike 2 punktis 6 sätestatu hindamiseks peab Finantsinspektsiooni finantsjärelevalve funktsiooni täitja vahetama teavet rahapesu kontrolli funktsiooni täitjaga.

(2⁴) Lisadokumentide ja -teabe nõudmise korral menetlustähtaeg ei peatu.

(3) Finantsinspektsioon võib teostada jagunemistoimingute kohapealset kontrolli, sealhulgas omandavas ühingus.